中证指数有限公司资信评级信息保密制度第一章总则.PDFVIP

内控制度汇编 中证指数有限公司资信评级信息保密制度 第一章 总则 第一条 为了防止公司业务信息或数据外泄，维护评级对象主体 的利益，中证指数有限公司按照《证券法》等相关法律法规和公司相 关规定，制定本制度。 第二条 资信评级信息保密制度是资信评级业务在信用等级评 估、信用信息交换、信用等级报告公告中，为了维护评级对象主体的 利益，对于在开展证券评级业务中知悉的国家秘密、商业秘密、涉及 人员的个人隐私及其协定的不可公开信息进行保密的制度。 第三条 资信评级保密制度保密的对象包括：开展证券评级业务 活动中知悉的国家秘密、本公司自身的技术数据等商业秘密、评级对 象主体的商业秘密、涉及评级对象人员的个人隐私以及尚未正式对外 公布的评级结果信息等。 第二章 评级档案保密要求 第四条 资信评级档案管理人员须严格按照公司有关档案管理 办法的要求负责资信评级档案资料管理，采取合理措施保护评级记录 和档案，以免丢失、被骗取和误用。 第五条 不得让公司外部人员进入保管评级档案的场所，公司评 级档案不外借，非查阅权限人员一律不得随意查阅。 1 内控制度汇编 第三章 评级底稿保密要求 第六条 评级人员应当按照公司关于评级底稿的保密要求做好 评级底稿管理，不得将评级底稿带出办公场所。 第七条 评级人员应当项目结束后归还或销毁评级对象提供的， 没有归档材料。 第四章 评级技术保密要求 第八条 本公司对独有评级技术及其软件化产品采取严格的保 密措施，未经审批任何员工不得将技术告知本公司非技术使用人员和 公司外人员。 第九条 本公司员工不得将评级技术载体带出公司，不得提供给 公司外部人借阅。 第五章 信息系统保密要求 第十条 依照公司有关信息系统安全管理办法设立严格的评级 信息系统权限管理制度，任何员工不得浏览、拷贝、修改其操作权限 外的数据。 第十一条 公司信息管理人员进行包括口令管理、权限管理在 内的信息安全管理。公司信息管理人员有权查阅所有员工的邮件以确 定其是否将评级过程中电子文档外泄。 第六章 评级报告保密要求 2 内控制度汇编 第十二条 除因监管机构对评级机构的披露要求，在资信评级 报告中原则上不允许载入评级对象主体的商业秘密、涉及人员的个人 隐私和协定的不可公开信息。 第十三条 在信用评级信息依法披露之前，除用于监管部门指 定用途、评级业务委托书中约定用途、委托方及评级对象外，公司及 其评级从业人员应当履行信息保密义务，不得对外泄露评级结果。 第七章 其他保密义务 第十四条 公司与所有资信评级人员及其他涉及资信评级信息 的员工签订保密协议，员工按照合同遵守保密义务。 第十五条 公司开展证券评级业务时，应与受评级机构或受评 级证券发行人签订保密协议或在评级业务委托书中约定保密条款。 第十六条 资信评级人员对在开展证券评级业务过程中知悉的 国家秘密、评级对象主体的商业秘密、未公开的财务资料、发展规划、 投资组合及其它双方事先约定的保密事项，应当严格保守秘密，未经 评级对象主体的书面许可不得私自提供或泄露给第三方。但下列情况 除外： 1、国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的； 2、有关法律、法规要求提供的； 第十七条 调职或离职的资信评级人员必须将自己保管的保密 文件或其它数据资料上交公司指定人员。调职或离职的