新版财政学余第3章.ppt

财 政 学 第三章 财政的起因与职能 现代财政理论认为，在市场经济下，弥补市场失灵是政府从事经济活动的根本动因。在此，政府的主要经济职能有：一、资源配置职能，二、收入分配职能，三、经济稳定职能 第 三 章 财政的起因与职能 第一节 市场失灵 第二节 财政职能 第一节 市场失灵 一、政府经济活动的起因在于市场失灵 二、市场势力 三、市场残缺 四、市场功能缺失 一、政府经济活动的起因在于市场失灵 （1）市场失灵的含义 （2）市场失灵的原因 （3）市场失灵是政府经济活动的主要诱因 （1）市场失灵的含义 竞争性市场主要依靠自身的力量实现资源配置的效率。但是，市场不是万能的，自身还有失灵之处。市场失灵是指因自身难以克服的缺陷或不足所导致的市场难以正常运转的状况 （2）市场失灵的原因 ① 市场势力的存在 （主要是垄断现象的存在 ） ② 市场自身的残缺（主要是由公共产品、外部性和信息不对称导致的市场缺失） ③ 市场功能不足（主要是分配不公、经济波动和缺乏竞争等） （3）政府经济活动的起因在于市场失灵 ① 市场失灵是市场经济的固有特征。任其发展，市场经济将难以正常运转，必须予以克服 ② 在经济运行中，解决市场失灵问题单靠企业和个人是无能为力的，必须有公共活动的参与。在此，市场失灵便成为政府经济活动的主要诱因。然而，公共活动又需要政府予以组织，即由政府干预来解决市场失灵问题，但政府的干预又离不开财政的支持 二、市场势力 如果市场价格受到了人为的控制，市场便失灵了，其资源配置便是低效率的。这些市场价格的控制者便是市场势力 这些市场势力主要以垄断和自然垄断的形式出现，其形成的原因主要有两个：一、市场竞争最后导致的垄断，二、有些行业具有天然的垄断性 二、市场势力 （1） 垄 断 （2）自然垄断 （1） 垄 断 ① 当市场被一个或几个厂商控制时，便有可能出现垄断。在此，厂商可以通过减少产品供给使其销售价格高于边际成本 ② 在图 3-1 中，垄断性产品的需求曲线 D 便是该产品的边际社会收益 MSB 如果只有一个厂商，需求曲线 D 就是其平均收益曲线 AR。这时，边际私人收益曲线 MPB 位于平均收益曲线的下方，边际成本 MPC 也代表新增最后一单位的成本，即边际社会成本 MSC ③ 效率法则要求按照边际社会收益等于边际社会成本的原则进行产量和价格决策。但是，为了利润的最大化，厂商将按边际私人收益等于边际私人成本的原则进行生产决策 ④ 这样，该厂商的最优产量和价格分别为 Qm和 Pm。显然，当产量为 Qm 时，Pm= MSB MSC，资源配置是缺乏效率的。 图 3-1 的阴影部分便是垄断带来的损失 ⑤ 如果通过政府干预，强制把产量增至 Q*，使其价格降至与边际社会成本相等的 P* 水平，进而使 P* = MSB = MSC，最终将获得 ABF 部分的净效益。 可见，政府有责任消除垄断，保护有效竞争 （2）自然垄断 ① 自然垄断行业具有规模报酬递增的特点。规模报酬递增是指行业收益随着规模的扩大而不断增长或成本不断递减的趋势 ② 报酬递增或成本递减的主要原因是，行业内存在着大于可变成本的资本成本，如果长期资本成本增长较慢，那么产量的增加将会降低单位产品的资本成本，进而推动平均成本的下降。如城市供水供电等公共事业 ③ 在自然垄断行业，独家经营优于多家竞争。因为多上一家便会多上一套系统或线路。可见，在自然垄断行业，竞争是失灵的，必须有政府的介入与干预 三、市场残缺 在现实生活中，有些市场是残缺的、不完善的，主要原因有三： ① 公共产品的无偿使用，② 外部性的存在，③ 信息不对称 （1）公共产品的无偿使用 ① 公共产品是指在消费上具有非排他性的产品 公共产品一旦被提供，新增消费的边际成本几乎为零。零边际成本要求价格为零，但是，零价格或免费消费难以补偿其固定成本。可见，公共产品难以由私人来提供 ② 看来，由于公共产品的使用是无偿的，必然供不应求，只能由政府来提供。同时，作为社会的管理者，政府即有义务也有能力介入公共产品的提供