资金申请报告编制大纲和要求.PDF

附件1 资金申请报告编制大纲及要求 一、项目摘要（4000字以内） 项目名称、法人概况、项目背景和必要性、技术基础，建设 内容、规模、方案和地点，项目运营模式，各项建设条件落实情 况，项目总投资及资金来源、技术工艺、经济和社会效益分析等。 二、项目的背景和必要性 国内外现状和技术发展趋势，对产业发展的作用与影响，产 业关联度分析，市场分析。 三、项目单位的基本情况和财务状况 所有制性质、发展规划及战略、主营业务及主要产品市场占 有率、近三年来的经营业绩（总资产、主营业务收入、服务性收 入、利润总额、净利润、利税情况、资产负债率、银行信用等级 等），项目负责人基本情况及主要股东的概况，已经拥有的专业资 质情况及近年来主要成果等，成立时间不足三年的项目承担单位 提供单位成立以来的相关概况。 项目合作方式 （如项目实施单位为多家），包括项目合作的责 权分工、合作协议等。 四、项目的技术基础 包括研发团队情况、成果来源及知识产权情况，已完成的研 1 究开发工作及中试情况和鉴定年限，技术或工艺特点以及与现有 技术或工艺比较所具有的优势，该项技术的突破对行业技术进步 的重要意义和作用。 五、建设方案 项目建设的主要内容、建设规模、采用的工艺路线与技术特 点、设备选型及主要技术经济指标、项目招标内容、项目盈利运 营模式、产品市场预测、建设地点、建设工期和进度安排、建设 期管理等。 六、建设条件落实情况 包括环境保护、资源综合利用、节能措施、原材料供应、人 员到位及外部配套条件落实情况等。 七、投资估算及筹措 项目总投资规模和使用方案。项目总投资主要包括固定资产 投资（仪器设备及软硬件购置、安装工程费、建筑工程费等）、研 发支出（材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议 费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权费、劳务 费、专家咨询费、研发人员费、委托开发费等）、流动资金（原料 费、市场网络建设费、推广活动组织费、房租租赁费等）等，其 中固定资产投资占总投资比例不低于40%。 项目资金筹措方案，包括自有资金和银行贷款，其中自有资 金不低于项目总投资的30%，且须提供银行出具的证明文件。 八、项目财务分析、经济分析及主要指标 2 内部收益率、投资利润率、投资回收期等指标的计算和评估， 项目风险分析，项目建成后的运营方案、管理模式、达产产值及 利润、新增就业人员等，经济效益和社会效益分析。 九、项目风险分析 包括项目的技术风险、市场风险、资金风险等评价情况，以 及风险控制思路等。 十、附件 资金申请报告根据具体情况应包括以下附件（胶装成册时请 按照以下顺序依次装订，含有原件的请在封面标明 “原件”字样）： 1、项目单位法人注册文件、组织机构代码证； 2、社会投资项目的备案或核准文件（时限未超过两年）； 3、银行出具（三个月内）的自有资金存款证明文件（原件1 份）； 4、项目单位近三年财务审计报告 （若项目单位成立时间不足 三年，需提供单位成立至今的财务审计报告）； 5、上年度完税证明； 6、技术来源及技术先进性的有关证明文件； 7、必要的生产、经营许可及认证文件； 8、项目用地规划许可文件及土地使用权属证明，租赁场地的 请提供租赁证明； 9、环保部门出具的环境影响评价文件的审批意见； 10、项目已有仪器设备清单； 3 11、项目新增设备和软件购置清单； 12、项目管理承诺函； 13、项目单位自主申报以及对项目资金申请报告内容和附属 文件真实性负责的声明。 注意事