现场检查意见的整改报告.PDF

合肥百货大楼集团股份有限公司 关于中国证券监督管理委员会安徽监管局 现场检查意见的整改报告 中国证券监督管理委员会安徽监管局于 2009 年 9 月 7 日至 11日对合肥百货大楼集团股份有限公司（下称“公司”） 进行了现场检查，并于 2009 年 10 月 26 日向公司下发了皖 证监函字[2009]300号《限期整改通知书》（下称“通知”）。 公司接到通知后，高度重视整改工作，本着实事求是、认真 负责的态度，及时组织相关部门和人员针对通知中指出的整 改事项，制定切实可行的整改措施，并予以严格落实、认真 整改，形成整改报告。2009年 11月12日，公司召开第六届 董事会第一次临时会议，审议通过《关于中国证券监督管理 委员会安徽监管局现场检查意见的整改报告》，现将有关整 改情况报告如下： 问题一：公司《对外担保制度》需要修订完善。 通知指出，公司《对外担保制度》未根据《关于规范上 市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）相关要 求作进一步修订完善。 整改情况：公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》 （2008年修订）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 （证监发[2005]120 号）等文件规定，对《对外担保制度》 进行了修订完善，重点对董事会、股东大会权限范围内的担 1 保事项予以明确，为规范公司担保行为、保障公司资产安全 夯实了制度基础，修订后的《对外担保制度》已提交董事会 审议通过。 问题二：个别重大事项未履行相应的决策程序。 通知指出，公司为资产负债率超过 70%的子公司安徽百 大电器连锁有限公司（下称“百大电器”）提供 1.1 亿元担 保，未履行股东大会决策程序。 整改情况：为消除该项担保存在的风险，公司积极与百 大电器、债权银行协商，百大电器已向债权银行划入足额资 金、将银行业务风险予以全面覆盖，截止 2009 年 10 月 21 日，交通银行安徽省分行、建设银行四牌楼支行、徽商银行 周谷堆支行三家债权银行已分别向公司出具《同意解除担保 的函》，同意解除公司为百大电器提供的上述担保，公司不 再承担上述担保可能引发的担保责任。 鉴于家电是公司零售主业的重要组成，同时百大电器作 为本公司控股子公司，公司为其提供担保有利于壮大业务规 模，提升市场竞争能力，公司第六届董事会第四次会议审议 通过《关于为控股子公司安徽百大电器连锁有限公司提供担 保的议案》，同意为百大电器上述最高额为 1.1 亿元的银行 承兑汇票提供担保。公司董事会已按照规定及时履行信息披 露义务，于 2009 年 10 月 27 日在信息披露指定媒体刊登临 时公告《合肥百货大楼集团股份有限公司关于为控股子公司 2 安徽百大电器连锁有限公司提供担保的公告》，该担保事项 还将提交2009年11月26日召开的公司2009年第一次临时 股东大会审议表决。 问题三：个别事项信息披露不够及时、完善。 通知指出，公司对百大电器提供 1.1亿元担保仅在定期 报告中进行了披露，而未以临时公告形式予以披露；公司部 分高管人员在子公司合肥拓基房地产开发有限责任公司（下 称“拓基地产”）中直接持有 2.89%的股权，并通过控制的合 肥万隆投资有限公司间接持有拓基地产 29.47%的股权，公司 仅披露了自身在该子公司持股形成的关联关系，而未披露公 司高管人员在该子公司持股形成的关联关系。 整改情况： 针对公司个别信息披露不够及时、完善及存在个别以定 期报告代替临时公告的信息披露事项，公司已组织董事、监 事、高级管理人员及相关人员认真加强学习《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）、《上 市公司信息披露管理办法》等法律法规和规范性文件，不断 提高高管人员对信息披露原则和要求的理解，充实信息披露 知识，强化信息披露意识，切实履行上市公司信息披露义务， 严防此类现象再次发生。 此外，针对公司未披露高管人员持有公司关联法人拓基 地产股权而形成的关联关系事项，为进一步理顺关联关系， 3 消除