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1/若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为（　　）。 A．企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×97%]÷(1 到期平均回购利率/2)÷100 B．企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×94%]÷(1 到期平均回购利率/2)÷100 C．企业债标准券折算率=计算参考价×93%÷100 D．企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷100 【正确答案】： D考试大－全国最大教育类网站(www．E) 【参考解析】： 对于已在证券交易所上市的国债，国债标准券折算率=[上期平均价×（1-波动率）×97%]÷（1 到期平均回购利率/2）÷100，对于已在证券交易所上市的企业债，企业债标准券折算率=[上期平均价×（1-波动率）×94%]÷（1 到期平均回购利率/2）÷100，对于新上市国债，国债标准券折算率=计算参考价×93%÷100，对于新上市企业债，企业债标准券折算率：计算参考价×90%÷100。 2009年证券基础知识每日一练（7月31日）来源：考试大 2009年7月31日 【考试大：中国教育考试第一门户】 模拟考场 视频课程在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地、或者大部分股东权益来自中国内地的股票叫做（　　）。 A．红筹股 B．外资股 C．法人股 D．H股 【正确答案】： A 【参考解析】： 注意，红筹股不属于外资股。 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（　　）人民币。 A．100万元 B．200万元 C．500万元 D．1 000万元 【正确答案】： B 2009年证券发行承销每日一练（8月1日）来源：考试大 2009年8月1日 【考试大：中国教育考试第一门户】 模拟考场 视频课程以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。 A．40% B．35% C．25% D．20% 【正确答案】： B 【参考解析】： 公司法规定，募集设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（　　）。 A．融资融券业务客户的开户数据 B．对全体客户和前5名客户的融资融券余额 C．客户交存的担保物种类和数量 D．有关风险控制指标值 【正确答案】： B 【参考解析】： 对全体客户和前10名客户的融资融券余额。 在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ）中会有详细约定。 A．基金份额上市交易公告书 B．招募说明书 C．基金合同 D．基金成立公告 正确答案】： C 认购公司型基金的投资人是基金公司的（　　）。 A．债权人 B．受益人 C．股东 D．委托人 正确答案】： C 【参考解析】： 与契约型基金不同的是，公司型基金不是按照一定的信托契约，而是按照公司法组成以营利为目的的股份有限公司进行营运。所以认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。 金融债券发行结束后（　　）个工作日内，发行人应当向（　　）书面报告金融债发行情况。 A．4；中国人民银行 B．10；中国人民银行 C．4；财政部 D．10；财政部 【正确答案】： B 【参考解析】： 金融债券发行程序，考生要掌握。 （　　）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。 A．交易所交易资金清算 B．全国银行间市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算 【正确答案】： C 【参考解析】： 场外资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（　　）确定。 A．当日已成交的平均价 B．当日最高和最低成交价格之间协商 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价 【正确答案】： B 【参考解析】： 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日最高和最低成交价格之间协商确定。 股份有限公司宣告破产以后，由（　　）接管公司，对破产财产进行清算、评估和处理、分配。 A．债权人 B．清算组 C．专家组 D．政府部门 【正确答案】： B 【参考解析】： 清算组负责股份有限公司破产后的接管工作。 反应一个国家证券市场容量的指标证券化率的含义是（　　）。 A．证券市值/GDP B．证券市值/GNP采