管理体系内部审核员培训教程讲义--杜玉昌.pdfVIP

内部审核员员培训 教程 （讲师：杜玉昌） 第一章 管理体系审核概论 1. 审核与管理体系审核 2. 管理体系审核的分类 3. 管理体系审核的目的 4. 管理体系审核的依据／准则 5. 质量管理体系审核的范围 6. 管理体系审核的时机和频次 7. 管理体系审核的一般顺序 第一章 管理体系审核概论 1.审核与管理体系审核 —— 审核（3 。9 。1） • 定义:为获得审核证据并对其进行客观的评价 ，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、 独立的并形成文件的过程。 • 特点: ※ 系统性：有计划地按规定的程序进行审核。 ※ 独立性：审核员不应审核自己的工作。 —— 审核证据（3 。9 。4 ） 定义：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈 述或其他信息。 具体的审核证据可以是: ※ 审核证据可以是定性的或定量的; ※ 客观证据是存在的客观事实; ※ 被访问的、对被审核的活动负有责任的人的事实陈述 可以成为证据; ※ 现行有关的文件中规定和记录可以成为证实当前发生 的活动的证据; ※ 其他与审核准则有关的可以用于证实的信息。 —— 审核准则（3 。9 。3 ） 定义:用作依据的一组方针、程序或要求. ※ 审核准则可以是： a.GB/T19001-2015标准 GB/T24001-2015标准 GB/T28001-2011标准等 b.管理手册 c.程序 d.法律法规等 —— 质量（环境/职业健康安全）管理体系审 核 质量（环境/职业健康安全）管理体系审核可以 理解为：为获得质量（环境/职业健康安全）管理 体系活动和其有关结果，并对其进行客观的评价 ，以确定满足质量（环境/职业健康安全）管理体 系审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形 成文件的过程。 • 质量管理体系审核是确定质量管理体系与标准 的符合性及实施保持的有效性。其与“检验”是 不同的概念。 一体化管理体系审核 • GB/T19000-2015标准“审核”（3 。9 。1） 指出：“当质量和环境管理体系被一起审核时， 这种情况成为一体化审核。” • GB/T19011-2008引言：“尽管本标准的适用 范围限于质量和环境管理体系审核，没有针对其 他审核进行阐述，但使用者可以将其用于其他管 理体系审核或其他类型的审核。” 2. 管理体系审核的分类 (1) 按实施者和目的的不同分： 内审和外审两大类。 内审—— 第一方审核： 用于内部目的，对其自身的管理体系所 进行的审核。 外审：可以分为第二方审核和第三方审核 —— 第二方审核： 由组织的相关方，如顾客或其他人以顾客 的名义进行。 —— 第三方审核： 由外部独立的组织进行，这类组织提供符 合（如GB ／T19001、GB ／T24001、 OHSMS等）要求的认证或注册。 (2) 审核按不同审核对象分： ※ 管理体系审核：又可分为质量管理体 系审核，环境管理体系审核等。 ※ 产品审核 ※ 服务审核 ※ 过程审核 3. 管理体系审核的目的 第一方审核的目的 • 确定管理体系是否持续满足规定目标的要求且 保持有效运行。 • 评价对国家有关法律法规及行业标准要求的符 合性。 • 作为一种重要的管理手段和自我改进的机制， 及时发现问题，采取纠正或预防措施，使体系不断 完善，不断改进。 • 在外部审核前做好准备。 第二方审核的目的 • 当有建立合同关系的意向时，对供方进 行初步评价; • 在有合同关系的情况下，验证供方的质 量管理体系是否持续满足规定的要求并且正 在运行; • 作为制定和调整合格供方名单的依据之 一; •