反垄断法与行业监管制度关系的建构1以自然垄断行业内限制竞争.DOC

【法宝引证码】 CLI.A.1152606? 原文链接： HYPERLINK /qikan/7582b87dbb97989f48af02b39df8fa24bdfb.html \t _blank /qikan/7582b87dbb97989f48af02b39df8fa24bdfb.html 反垄断法与行业监管制度关系的建构[1] 以自然垄断行业内限制竞争问题的规制为中心 期刊名称： HYPERLINK /journal/articlebyclass?ClassCodeKey=9, \t _blank 《当代法学》 期刊年份： HYPERLINK /journal/findarticle?FilterItems.JournalYear=2010 \t _blank 2010 摘要： 总结各国在自然垄断行业内处理反垄断法与行业监管制度关系的经验，发现：要想取得最佳规制效果，滥用支配地位、限制竞争协议的规制一般需要行业监管制度对反垄断法的一般适用进行适度补充，极个别情形下，由行业监管制度排他适用；企业集中的竞争审查，以反垄断法统一适用为宜。相关因素对两种制度关系影响的理论分析，进一步印证了上述经验的普遍合理性。我国两种制度关系的建构应在借鉴各国经验的基础上，依据国情进行针对性的制度设计。 作者： HYPERLINK /journal/articlebyauthor?author=张占江 \t _blank 张占江 分类： HYPERLINK /journal/articlebyclass?ClassCodeKey=\t _blank 反不正当竞争与反垄断法 中文关键词： HYPERLINK /journal/findarticle?ExtCondition.InfoKeyword=反垄断法 \t _blank 反垄断法 HYPERLINK /journal/findarticle?ExtCondition.InfoKeyword=行业监管 \t _blank 行业监管 HYPERLINK /journal/findarticle?ExtCondition.InfoKeyword=有效竞争 \t _blank 有效竞争 HYPERLINK /journal/findarticle?ExtCondition.InfoKeyword=并行适用 \t _blank 并行适用 HYPERLINK /journal/findarticle?ExtCondition.InfoKeyword=补充适用 \t _blank 补充适用 期号： 1 页码： 108 　　一、引论　　（一）制度内涵　　反垄断法[2]与市场作为资源配置基本方式的优势紧密联系，旨在确保市场的开放性、可竞争性。{1}(P17)它主要通过控制经营者集中、禁止企业滥用支配地位和达成垄断协议，维护竞争秩序，保护消费者利益和社会公共利益，促进市场经济发展。其中，经营者集中是指经营主体间通过合并、联营等方式形成的控制与被控制的状态。反垄断法的控制主要是在权衡市场结构变化的利弊后作出允许或禁止的决定。滥用市场支配地位是指具有市场支配地位的企业凭借这一地位，进行歧视性交易，不当拒绝交易等行为。自然垄断行业内的竞争业务与垄断业务的衔接对于实现有效竞争极为关键，{2}(P81-82)而垄断业务的经营者往往具有支配地位。因此，在这些行业内，滥用支配地位行为最为常见，其有效规制也尤为重要。垄断协议是指企业联合起来遏止或者减少竞争的行为。它包括生产或销售处于同一阶段的行为者之间的横向协议，如，固定价格；还包括不同生产阶段的企业间的纵向协议，如，选择性交易。从司法实践看，前者主要在那些放松监管、竞争较为充分的领域表现的比较突出（如航空运输领域的固定价格行为），[3]其限制竞争性较为明显，容易被发现。后者虽有利于规模经济的实现，但当至少一方当事人在上游或者下游市场具有支配地位时，具有明显的危害性。{3}(P455)此类协议常与滥用支配地位的行为交叉，在自然垄断行业较为常见，也较难规制。　　一般意义上的监管代表着政府为克服“市场缺陷”[4]对经济的直接干预。专门针对市场不能完全发挥作用的特殊领域的监管被称为行业监管（sector-specific regulation）。它是由独立的监管机构为了维护社会公共利益，实现有效竞争，[5]以行业法为主要依据，对企业行为的直接规制。这种直接规制包括对市场准入、价格制定等方面经济性规制和对技术、环境等方面的社会性规制。{4}(P21-22)本文讨论的行业监管主要涉及前者。它在自然垄断行业的存在，是基于单纯的市场调节不足以形成有效竞争和克服垄断引发的弊端（如，低效率、高价格），从而产生的政府权威直接介