法律意见书（三）.PDFVIP

国浩律师（深圳）事务所 关于 深圳市铁汉生态环境股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金实施情况 之 法律意见书（三） 北京·上海·深圳·广州·杭州·天津·昆明·成都·宁波·福州·西安·南京·南宁·香港·巴黎·马德里 Beijing· Shanghai·Shenzhen· Guangzhou· Hangzhou ·Tianjin ·Kunming ·Chengdu· Ningbo ·Fuzhou·Xian·Nanjing·Nanning· Hongkong· Paris·Madrid 目录 前言 1 正文3 一、本次交易方案的主要内容3 二、本次交易的批准和授权3 三、本次交易的实施情况5 四、本次交易所涉及的董事、监事、高级管理人员的变更情况7 五、本次交易所涉及债权债务的处理及人员安置8 六、相关实际情况与此前披露的信息是否存在差异8 七、本次交易实施过程中，关联方资金占用和为关联方提供担保的情形8 八、本次交易相关协议及承诺的履行情况9 九、本次交易相关后续事项的合规性及风险9 十、结论意见 10 国浩律师（深圳）事务所 关于 深圳市铁汉生态环境股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金实施情况 之 法律意见书 （三） GLG/SZ/A1810/FY/2016-069 号 前言 致：深圳市铁汉生态环境股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所接受铁汉生态委托，担任铁汉生态发行股份及支 付现金购买资产并募集配套资金项目的专项法律顾问。 本所依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司重大资产重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》、《创业板上市公司证券 发行管理暂行办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号— —上市公司重大资产重组（2014年修订）》、《关于规范上市公司重大资产重组若 干问题的规定》及 《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》等现行有 效的法律、法规、规章和中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所有关规范 性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对 铁汉生态及相关各方已经提供的与本次交易事宜相关的文件资料及说明的相关 事实情况进行了核查和验证，并出具了 《关于深圳市铁汉生态环境股份有限公 司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之法律意见书》（以下简称“《法 律意见书》”）、《关于深圳市铁汉生态环境股份有限公司发行股份及支付现金购 买资产并募集配套资金之补充法律意见书（一）》（以下简称“《补充法律意见书 （一）》”）、《关于深圳市铁汉生态环境股份有限公司发行股份及支付现金购买资 1 产并募集配套资金实施情况之法律意见书（一）》（以下简称“《实施情况法律意 见书（一）》”）、《关于深圳市铁汉生态环境股份有限公司发行股份及支付现金购 买资产并募集配套资金实施情况之法律意见书（二）》（以下简称“《实施情况法 律意见书（二）》”）及《关于深圳市铁汉生态环境股份有限公司发行股份及支付 现金购买资产并募集配套资金的募集资金发行过程和认购对象合规性之法律意 见书》。现就本次交易事宜实施情况出具本法律意见书。 在本法律意见书中，除非上下文另有说明，所使用的简称、术语和定义与 《法律意见书》中使用的简称、术语和定义具有相同的含义，本所在《法律意 见书》中声明的事项适用于本法律意见书。 基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责 精神，就本次交易实施情况出具法律意见如下：