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第十一章 非关税壁垒 教学要求 掌握非关税壁垒与关税壁垒的主要区别以及非关税壁垒迅速发展的原因，熟悉非关税壁垒主要种类，了解非关税壁垒的经济效应。 第一节 非关税壁垒概述 一、含义 非关税壁垒(Non-Tarriff arriers,NTBs)，是指关税以外一切限制进口的措施，包括直接限制和间接限制。前者直接限制进口商品的数量和金额；后者通过种种严格的条件，间接影响和限制商品进口。 第一节 非关税壁垒概述 三、特点 1、更为直接有效。 2、更为灵活，具有针对性。 有些国家把非关税壁垒措施制度化，规定在特定的情况下，非关税措施自动运用。 3、更具隐蔽性和歧视性。 高关税容易遭到报复并受到国际组织和相关条约的监督，而非关税措施多种多样，尚未完全处于国际协议监督之下，非关税壁垒往往不公开或极为繁琐，苛刻且经常变化，使进出口商品难以应付。 第一节 非关税壁垒概述 四、广泛采用非关税壁垒的外部原因 首先，关税减让已成为世界贸易的趋势，经过GATT的8轮谈判，发达国家和发展中国家的关税税率大幅度下降。各国再通过关税壁垒限制商品进口，显然与WTO提倡的自由贸易原创不符，于是纷纷采取非关税措施来达到限制商品进口的目的。其次，发展中国家和地区为了更好地保护本国的利益和发展本国工业，不得不采取一些非关税措施，因为单纯的征收关税，无法肯定减少多少进口量，无法使进口量减少到最低限度，而非关税措施能更快、更有效地达到限制进口的目的。第三，非关税壁垒也是为了保护生态环境和国民健康的需要。 第二节 非关税壁垒的主要种类 一、进口配额制 又称进口限额制，是实行直接进口数量限制的重要手段，指进口国政府在一定时期内（通常为一年），对某些商品的进口数量或金额进行直接限制，分为绝对配额和关税配额。 第二节 非关税壁垒的主要种类 （一）绝对配额 一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数额，超过最高数额的商品不准再进口。这种配额又分为全球配额和国别配额两种方式，而国别配额又可以分为自主配额和协议配额。全球配额只考虑进口总量，不考虑来源国，国别配额根据限制的总量，按比例分配给不同的国家或进口商。 第二节 非关税壁垒的主要种类 （二）关税配额 对商品进口的绝对数额不加限制，但在一定时期内对规定配额内的商品实行低税减税或免税，对超过配额的进口商品征收高关税（或附加税）或罚款。关税配额可以分为全球性关税配额和国别关税配额，也可以分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。 第二节 非关税壁垒的主要种类 二、“自动”出口限制（又称“自动”出口配额制） 出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”实行某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的数额内自行控制出口，超过限额禁止出口。最典型的例子莫过于1981-1985年日本向美国出口汽车所实行的“自动”限制。 第二节 非关税壁垒的主要种类 三、进口许可证制 进口国规定某些商品必须事先领取许可证，否则，一律不准进口。 从进口许可证与进口配额的关系上看，进口许可证分为有定额的进口许可证和无定额的进口许可证。前者预先规定有关商品的进口配额，然后在配额的限度内，根据进口商的申请，对每一笔进口货发给进口商一定数量或定额的进口许可证。后者不与进口配额相结合，预先不公布进口配额，没有公开的标准，只是在个别考虑的基础上颁发许可证，因而给正常贸易造成更大的困难，限制进口作用很大。 第二节 非关税壁垒的主要种类 从进口商品有无限制上看，可分为公开一般许可证和特种进口许可证，前者又称公开进口许可证、一般许可证或自动进口许可证，它对进口国别地区没有限制，这类商品的进口商品只要填写公开一般进口许可证，即可获准进口。实际上就是“自由进口”，起不到限制进口的作用，其目的一是为了海关统计进口货物情况；二是用于监督，以防过多进口损害国内产业，具有事先保障的作用。 第二节 非关税壁垒的主要种类 四、进口最低限价制 为削弱进口商品的竞争力，保持进口商品与本国商品价格相对水平，进口国政府对进口商品规定最低进口价格，并对低于规定最低价进口的商品征收进口附加税，如欧盟共同农业政策对农产品进口实施的就是进口最低限价制，美国为了抵制欧盟和日本等的低价钢材和钢制品进口，在1977年对这些产品进口实行所谓“启动价格制”。 第二节 非关税壁垒的主要种类 五、进出口国家专营 一国对外贸易中，国家规定某些商品的进出口必须由国家专营机构直接经营或由其指定授权的公司企业经营。国家专营商品主要集中在三类商品上：烟和酒；农产品（如美国的农产品信贷公司就是政府指定的专门从事农产品贸易的垄断企业）；武器。 以上五种非关税措施都是直接限制， 第二