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企业法律风险与防范 一、 概论 “曲突徙薪”： 一人家的厨房堆着大量柴禾，某人指出这样危险， 很容易着火，建议改善（弯曲）烟道 ，移走柴禾。但主人不听。一日 果真着火，四邻赶来救援，主人房屋被焚，损失惨重，准备了丰盛食 品招待四邻，唯独没有请那个提建议的人。 美国通用电气公司原总裁杰克·韦尔奇在回答别人问他最担心什 么时说：“其实并不是 G E 的业务使我担心，而是有什么人做了从法 律上看非常愚蠢的事而给公司的声誉 带来污点并使公司毁于一旦。” 法律风险与自然风险、商业风险共同构成了企业风险。 （一）定义：企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同 约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及其利益相关者的作为或 不作为，对企业目标产生的影响。（《企业法律风险管理指南》） 该定义包含了两个要素： 风险诱因——外部法律环境的变化、企业或其利益相关者的作为 或不作为； 风险后果——给企业带来负面的法律责任或后果。 （二）法律风险的特征 1、 法律风险分布的广泛性 企业法律风险可能发生在企业运营的所有领域和各个环节。 2、 法律风险与其他风险的伴生性和转化性 并没有所谓独立于企业生产经营活动的法律风险，企业所面临的 市场风险、运营风险、自然风险都会转化为法律风险。 3 、法律风险具有相对的客观性 法律风险发生的前提是违反法律规定和合同约定，不能仅依靠相 关人员的主观判断。 （三）我国法律风险管理的现状 美国企业支出的平均法律风险防范费用占企业总收入的 1%，欧 洲史 0.7%，但中国企业实际投入只有 0.02%，美国企业投入是中国企 业的 50 倍。 我国企业有种不正常的需求，即轻预防而重诉讼。在诉讼时不惜 一切代价试图胜诉。但其实，诉讼是公司解决危机与风险的最后一种 选择，可能也是最不经济的一种选择。 所以可能不是黑色幽默：每 一个企业家的倒下，就会有一位律师 站起来。 在一篇《为财富辩护》的文章中，刘爱国律师说：郑俊怀案件验 证了中国企业家的一个大毛病——很多人都是除了事才想到找顾问， 没出事之前他绝对不想和你商量。 田文昌律师更是直白：在中国，企业家不相信法律。他们宁可花 钱行贿找关系，也舍不得花钱请律师。 （11 月 7 日，著名节目主持人杨澜发表了一篇微博，内容是这样 的：“幸福感最低的职业是律师：因为他们总以最坏的设想揣测別 人。”在这种市场环境下，律师的压力真是很大呀！） 我国企业法律风险的成因： 1、 我国企业对法律风险的认识不足； 2、 我国企业在法律风险管理投入上严重不足。 3、 依法经营的意识不够； 4、 法律职业者也未能提供有效的服务产品。 2010 年中国上市公司法律风险行为实证研究报告显示：在 9 类法 律风险中，“疏于法律风险防范”导致的诉讼仲裁的涉案金额占到了 总体的 27%，这表明上市公 司在法律风险的主动防御上明显欠缺，在 应对法律风险时，没有采取很多应该采取的防御措施。 由此导致的企业法律风险呈现的面貌是： 1、 发生频率高； 2、 风险大； 3、 法律风险范围广； 4、 法律风险复杂； 5、 法律风险治理成本高； 6、 法律风险隐蔽性强； 7、 新型的法律风险涌现：如知识产权、公司治理、国际性业 务。 二、 企业法律风险的管理 法律风险的防范在今日的管理科学中逐步演化为法律风险管理， 隶属于企业的风险管理。 法律风险管理相对于防范涵盖的范围更广泛，态度更为自然，它 将法律风险视为一种常态，从而应对法律风险作为一种经常性事务就 贯穿在企业的运行中，并需要从管理层面入手，以主