泰州市城市建设投资集团有限公司2018年度第一期中期票据法律意见书.pdf

江苏宏邺律师事务所 关于 泰州市城市建设投资集团有限公司 2018 年度第一期中期票据 之 法律意见书 江苏宏邺律师事务所 关于泰州市城市建设投资集团有限公司 2018 年度第一期中期票据 之法律意见书 致：泰州市城市建设投资集团有限公司 江苏宏邺律师事务所（以下简称“本所”）接受泰州市城市建设投资集团有 限公司（以下简称“发行人”）的委托，担任本期发行人发行“泰州市城市建设 投资集团有限公司2018 年度第一期中期票据”（以下简称“本期发行”或“本 期中期票据”）的专项法律顾问，就本期中期票据的发行出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中 国人民银行颁布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下 简称 “《管理办法》”）以及中国银行间市场交易商协会（以下简称 “交易商协 会”）制订的《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称“《业 务指引》”）和《非金融企业债务融资工具注册发行规则》（以下简称“《注册 规则》”）等有关法律、法规和规范性文件（以下简称“法律法规和配套规范性 文件”）的规定出具本法律意见书。 对本所出具的本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1、本所律师仅依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实以及我 国现行法律法规和配套规范性文件的有关规定发表法律意见。 2 、发行人及其他中介服务机构已经提供了本所律师认为出具本法律意见书 所必须的全部有关事实材料、副本材料或者口头证言，且保证所提供材料的真实 性、完整性和准确性，无重大遗漏及误导性陈述，所提供的复印件与原件具有一 致性。 1 3、本所律师仅就本期发行及发行文件所涉及到的法律问题发表意见。在本 法律意见书中如涉及会计、审计、信用评级、偿债能力和现金流分析等内容，均 为对发行人制作之发行文件及有关中介机构出具之专业报告中列载之数据、结论 的严格引述。该等引述并不构成本所对这些内容的真实性、准确性作出任何明示 或默示的保证。 4 、出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所及 本所律师只能依赖于发行人的口头陈述与承诺以及有关政府职能部门的公示或 其他证明文件。 5、本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本期 发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、 误导性陈述及重大遗漏。 6、本所律师同意本法律意见书作为本期发行所必备的法律文件，并随同其 他材料一同向交易商协会进行报送；同意将本法律意见书作为公开披露文件，并 承担相应的法律责任。但本法律意见书仅供发行人为本期发行之目的使用，未经 本所书面同意，任何人不得为任何其他目的而依赖、使用或引用本法律意见书。 基于上述，本所律师根据《中华人民共和国律师法》的要求，按照律师行业 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对发行人的本期发行出具法律意 见如下： 一、发行主体 （一）发行人具有法人资格 发行人现持有泰州市工商行政管理局颁发的统一社会信用代码为 913212007039715323 的《营业执照》，住所为泰州市济川东路289 号，法定代 2 表人为朱建和，注册资本为500,000 万元人民币，公司类型为有限责任公司（国 有独资），经营范围为：国有资本投资管理、国有资产经营管理；国有股份的持 有与资本运作；国有资产及其债务债权重组；资产（股权）收（并购），资产租 赁、房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 营业期限自1998 年6 月25 日至长期。 经核查，发行人系在泰州市工商行政管理局依法登记的有限责任公司（国有 独资），具有法人资格。 （二）发行人为非金融企业 经核查，发行人未持有金融