牧原食品股份有限公司2018年度第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京市朝阳区新东路首开幸福广场C 座五层 5thFloor,BuildingC,TheInternationalWonderland,XindongRoad,ChaoyangDistrict,Beijing 邮编/Zip Code:100027 电话/Tel:86-010传真/Fax:86-010 电子邮箱/E-mail： kangda@ 北京 天津 上海 深圳 广州 西安 沈阳 南京 杭州 海口 菏泽 成都 苏州 北京市康达律师事务所 关于牧原食品股份有限公司 2018年度第一期超短期融资券发行事宜之 法律意见书 [2018] 0039 康达债发字 第 号 中国 北京 二零一八年三月 法律意见书 目录 一、发行主体2 二、发行程序7 三、发行文件及发行有关机构9 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险13 五、总体结论性意见27 法律意见书 北京市康达律师事务所 关于牧原食品股份有限公司 2018年度第一期超短期融资券发行事宜之 法律意见书 康达债发字[2018]第0039 号 致：牧原食品股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称为 “本所”）接受牧原食品股份有限公司 （以下简称 “公司”、“发行人”或 “牧原股份”）的委托，担任牧原股份2018 年度第一期超短期融资券发行事宜（以下简称 “本次发行”）的特聘专项法律顾 问，并为本期超短期融资券的发行事宜出具本法律意见书。 声明 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中 华人民共和国证券法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、中国人民银行发 布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称 “《管理 办法》”）及中国银行间市场交易商协会（以下简称 “交易商协会”）发布的《银 行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称 “《业务指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业 务规程》”）、 《非金融企业债务融资工具注册发行规则》 （以下称 “《注册规 则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 （以下称 “《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务 规则》 （以下称 “《中介服务规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具募集说明书指引》 （以下称 “《募集说明书指引》”）等法律法规和规范 性文件之规定，并基于对有关事实的了解和对有关中国法律的理解，按照律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本 《法律意见书》。 本所律师承诺：已依据本 《法律意见书》出具日以前发生或存在的事实和我 国现行法律、法规和规范性文件发表法律意见；已严格履行了法定职责，遵循了 1