安全管理体系现场演示验证.pptVIP

审核进度 * 查看各级审核意见 LOGO 安全管理体系现场演示验证 运行控制中心 二〇一〇年五月二十日 运行控制组 运行控制组 案例：接到安监部根据局方ETOPS验证整改要求开出的不合格项：3月18日CK237航班，USSS（叶卡捷琳堡）机场作为航路备降场，在航行通告表明08L/26R关闭，但签派员没有在航路备降场列表中进行描述。 * 政策与主要流程依据 信息获取 风险管理 制定纠正预防措施 内部评审 安监部及风险评估专家小组评审 落实纠正预防措施及内部跟踪验证 安监部跟踪验证 《不合格项控制程序》 《运控中心内部风险管理工作程序》 《签派放行评估作业指导书》 《纠正预防措施管理程序》 《质量安全奖惩规定》 《风险管理控制程序》 《风险评估专家小组工作程序》 《纠正预防措施管理程序》 《运控中心内部风险管理工作程序》 《纠正预防措施管理程序》 《质量安全奖惩规定》 《运控中心内部监督审核工作程序》 * NEXT 质量安全专员 风险管理 1、运控中心风险管理与纠正预防（1/7） 1）运控中心质量安全专员的职责 负责协助部门总经理组织开展部门风险管理活动（摘自《岗位说明书》）。 信息获取 风险管理 制定纠正预防措施 内部评审 安监部及风险评估专家小组评审 落实纠正预防措施及内部跟踪验证 安监部跟踪验证 * 风险管理 1、运控中心风险管理与纠正预防（2/7） 2）涉及主要工作过程 a.信息获取 接到安监部根据局方ETOPS验证整改要求，向运控中心开出的《纠正预防措施报告单》（传真方式），报部门总经理。 信息获取 风险管理 制定纠正预防措施 内部评审 安监部及风险评估专家小组评审 落实纠正预防措施及内部跟踪验证 安监部跟踪验证 备注：SMS信息系统信息获取（截屏） * 风险管理 1、运控中心风险管理与纠正预防（3/7） b.启动风险管理 经部门总经理授权，按照《运控中心内部风险管理工作程序》4.5.4.1启动部门风险管理工作。由于该事件涉及的过程是“签派放行”中的“机场评估”和“航行通告评估”，因此召集部门风险管理小组中的签派专业人员具体实施风险管理。 信息获取 风险管理 制定纠正预防措施 内部评审 安监部及风险评估专家小组评审 落实纠正预防措施及内部跟踪验证 安监部跟踪验证 * NEXT 风险管理小组成员 风险管理 1、运控中心风险管理与纠正预防（4/7） 1）运控中心风险管理小组的职责 负责开展部门风险管理工作（摘自《运控中心内部风险管理工作程序》）。 2）涉及主要工作 a. 按《风险管理控制程序》及《运控中心内部风险管理工作程序》针对存在问题实施风险管理。经过对该事件的分析（ETOPS航路备降场选择列表，ETOPS合适机场最低天气标准），涉及“机场评估”及“航行通告评估”，对这两个过程中的原有危险源进行重新评估，原危险源辨识合理、风险控制措施有效，予以保留，无需修订《签派放行评估作业指导书》，该不合格事件属于签派员对规程落实不到位。 备注：SMS信息系统风险管理（截屏） 信息获取 风险管理 制定纠正预防措施 内部评审 安监部及风险评估专家小组评审 落实纠正预防措施及内部跟踪验证 安监部跟踪验证 * 风险管理 1、运控中心风险管理与纠正预防（5/7） b. 填写《纠正预防措施报告单》中风险管理部分； 备注：D=LEC(D——危险性；L——发生事故的可能性大小；E——人体暴露在危险环境中的频繁程度；C——发生事故造成的损失后果) “3”可能但不经常；“2”每月一次暴露；“15”安全系数较大下降 信息获取 风险管理 制定纠正预防措施 内部评审 安监部及风险评估专家小组评审 落实纠正预防措施及内部跟踪验证 安监部跟踪验证 * 风险管理 b.针对该不合格事件，主要是由于签派员对规章落实不到位，为了更好的落实风险控制措施， 根据《纠正预防措施管理程序》增加了纠正预防措施，见后附表格并填写《纠正预防措施报告单》上纠正预防部分； 下表截自《纠正预防措施报告单》——纠正预防部分 开展纠正预防 纠正预防措施（补充/修订原风险控制措施，但不限于）： 1 、对签派员进行ETOPS放行程序的重新培训； 2 、把该项目列入内部监督审核计划中，以便持续跟踪检查； 3 、按照《质量安全奖惩规定》对相关人员进行处理。 信息获取 风险管理 制定纠正预防措施 内部评审 安监部及风险评估专家小组评审 落实纠正预防措施及内部跟踪验证 安监部跟踪验证 * 质量安全专员 NEXT 风险管理 1、运控中心风险