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内控体系建设实务 邱健老师（1天） 课程背景 企业的发展与内控的完善是分不开的，发展健康，规范的企业的内控往往是较为完善的。相对比，企业倒闭或出现各种舞弊现象，和企业内部控制不到位，不完善存在很大的关系。 如何完善公司的内部控制体系？如何将内控的理论和公司的实践结合在一起？如何不出现两张皮的情况，即文件规定的一套，实际操作的又是另外一套？ 邱健老师秉承多年的企业管理经验，多个行业的内控研究基础，推出企业内控体系建设的课程。帮助学员迅速理解内控的理论、方法和运用内控的工具，与企业实践相结合，为企业健康发展保驾护航。 课程对象：企业风险管理、内部审计、内部控制、纪检监察部门及其他部门负责人及一般员工,其他对风险管理、内部控制感兴趣的有识之士，以及想提高企业综合管理能力的优秀积极人士。 课程特色：启发式讲授+实际案例分析＋互动式教学＋小组讨论＋实际演练，突出实战性和实用性 课程收益 帮助学员了解内控体系建设的必要性 帮助学员了解内控体系建设依据和原则，目标和基本步骤 帮助学员掌握内控体系建设各阶段详细步骤、实际操作和阶段成果 通过课程学习，使学员能从总体的高度了解内控体系建设的必要性，从实用角度了解内控体系建设的方法、步骤、工具等，帮助学员能迅速在公司开展内控体系建设工作，为公司健康发展助力。 课程大纲 第一章 内控体系建设必要性 外部监管需要 企业经营管理需要 企业战略目标的保障 第二章 内控体系建设 策划 组织 人员 范围 目标 制度流程优化六大目标 方案 【案例分析】流程架构搭建实际案例对比分析 【实际演练】采购流程的架构搭建演练 培训 目标确定 内控目标 【案例分析】内控目标如何设定 制度流程梳理 梳理 对标 2013版COSO框架 2008年五部委《内部控制基本规范》 2010年五部委《内部控制配套指引》 2014年部分行业内控指引 其他国际标杆 对标方法 【案例分析】对标实际案例分享 内控体系应有内容 内控体系与其他管理文件的关系 内控体系内容实例 内控原则应用 五要素嵌入 七大手段运用 风险管理嵌入 梳理中注意事项 风险评估 风险定义 风险识别 风险评估准则 内控评估 内部控制评价概述 选择适用的评价标准 内部控制评价的程序 内部控制缺陷的认定 内部控制评价报告 【案例分析】内部控制评价案例 项目总结汇报 总结项目经验 汇报项目成果 内控后期规划展示 持续改善机制 持续改善机制建立的五要点 第三章 内控体系建设模式与建议 独立自建 外协建设 外包建设 建议 邱健先生--高端审计管理老师/咨询师 精通审计全盘管理 精通内控风险管理 教育经历 邱健老师，1973年出生于湖南株洲，45岁，常住珠海，中山大学MBA，国际注册内部审计师（CIA），国际注册内部控制师（CICS），高级风险评估专业人员证书（RAPC），国际注册信息系统审计师（CISA），国际注册管理会计师(CMA)。 工作经历 1. 2014—2015年 中国卫浴龙头企业九牧集团（员工一万多） 集团内控部总监（领导整个集团内部控几十位下属），九牧商学院高级培训师 2. 2009—2013年 中国五百强排名247，全球乳业前十名的伊利集团（员工十几万人） 集团审计部总监，伊利商学院高级培训师 3. 2006—2009年 德豪润达电器股份集团（2004年深交所上市，下属公司10余家，员工两万多，珠海最大民营企业） 审计监察部经理 4. 2001—2006年 广东威尔医学科技股份集团（2004年深交所上市） 审计部经理，负责协助董秘的上市工作 5. 1994--2001年 香港汇达家具集团（员工5000多人，大陆4个工厂） 财务部主管，后提升为审计部经理 老师优势 邱健老师曾在外资、民营、中国五百强国有控股企业工作，并有在四家国内大型上市集团公司工作的经验，长期从事审计监察管理、内控与风险管理等职位超过21年，是国内极少数主讲专业的审计、内控与风险管理的高端老师，特别是“伊利集团”被评为全国内审工作先进企业，邱老师在这方面取得了宝贵经验。 审计监察管理：在内部审计各领域的实际操作中具有非常丰富的实战经验，有一整套先进、严谨、实用的审计管理理念，具备内部审计管理平台的系统建设和团队领导能力。 内控与风险管理：参与组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作，将风险管理嵌入到内控体系当中，对内控和风险管理体系的建立、维护、持续改进等具有丰富经验，对内控和风险管理最新理论有深入研究。 老师亮点：国内唯一只讲审计、内控、风险管理的专业老师；国内唯一只从事审计、内控、风险管理工作20多年背景的专业老师；财务部与审计部，是两个不同的职能部门，邱健老师21年以来，只从事审计、内控与风险管理工作；是国内审计