2018年第二次临时股东大会的-华宇软件.PDF

北京市伟拓律师事务所 Beijing Skanda Law Firm 北京市朝阳区朝阳门外吉庆里蓝筹名座E 座二区16 层 邮政编码：100020 电话：（86-10 传真：（86-10 北京市伟拓律师事务所 关于北京华宇软件股份有限公司 2018年第二次临时股东大会的法律意见书 伟拓法意专字[2018]1253号 致：北京华宇软件股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东 大会规则》（下称“《股东大会规则》”）及《北京华宇软件股份有限公司章程》 （下称“《公司章程》”）等的有关规定，北京市伟拓律师事务所（下称“本所”） 接受北京华宇软件股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师参加了公司 2018年第二次临时股东大会（下称 “本次股东大会”）。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的公司章程、公司董事会为 召开本次股东大会所作出的决议及公告文件、本次股东大会会议文件、出席会议 股东及股东代表的登记证明等必要的文件和资料。 本所律师得到如下保证，即公司已提供了本所律师认为作为出具本法律意见 书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真 实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。 在本法律意见书中，本所律师根据《股东大会规则》及公司的要求，仅对公 司本次股东大会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《股东大会规则》、 《公司章程》的规定，出席会议人员资格、召集人资格是否合法有效和会议的表 决程序、表决结果是否合法有效发表意见。本法律意见书仅供公司本次股东大会 相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意，公司可以将 本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众 披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担责任。 根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责精神，本律师对公司本次股东大会的召集及召开的相关法律问题出具如下意 见： 一、股东大会的召集、召开程序 北京市伟拓律师事务所－法律意见书 公司董事会于2018年12月4 日在巨潮资讯网等相应媒体刊登了《北京华宇软 件股份有限公司关于召开2018年第二次临时股东大会的通知》，公告了本次股东 大会的会议召集人、会议时间、会议地点、召开方式、股权登记日、会议审议事 项、会议出席人、会议登记方法以及联系办法、联系人等。 公司本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司在上述股东 大会通知中对网络投票的投票代码、投票议案号、投票方式等有关事项做出了明 确说明。 2018年12月20日下午两点，公司本次股东大会现场会议依前述公告所述，在 北京清华科技园科技大厦C座25层如期召开。公司本次股东大会现场会议召开的 实际时间、地点、会议内容等相关事项与通知所告知的内容一致。公司本次股东 大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络投票平台， 网络投票的实际时间和方式与股东大会通知所告知的内容一致。 综上，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东 大会规则》及《公司章程》等有关规定。 二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格 1、出席本次股东大会人员的资格 出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共4人，所持(代表)股份数为 180988198股，占公司总股份的23.9881％；根据深圳证券信息有限公司提供的网 络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共50人，代表股份数 股，占公司股份总数的7.4384%。 其中，除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司5%以上股份 的股东以外的其他股东及股东代表 （简称中小投资者）共50人，所持(代表)股份 数，占公司总股份的7.4384%。 除上述股东及股东代表外，公司部分董事、公司监事及公司部分高级管理人 员、本所律