银行稽核部经理述职报告与银行稽核部门领导述职报告合集.doc

银行稽核部经理述职报告与银行稽核部门领导述职报告合集 银行稽核部经理述职报告 20**年，是总行规范管理深化年。在行领导的正确领导下，我与稽核部一班人一 道，紧密围绕全行工作中心，严格按总分行和市行领导关于加强内部控制的有关指示 精神开展工作，以防范风险、堵塞漏洞、提高管理水平为落脚点，稳步开展稽核检查 工作。年度内累计完成各项稽核检查21项，其中常规稽核8项，内控综合评价7 项，离任稽核5项，专项稽核1项；稽核报告累计提出问题和整改要求各111个，针 对被检查单位管理相对薄弱方面提出稽核建议43条；全年完成稽核工作量达267 Bo 一、不负行领导希望，全身心投入稽核工作自20**年稽核部成立以来，今年， 我行新领导班子对稽核工作给予了超过以往任何一年的高度重视。从行领导组织分工 一把手亲自主抓稽核工作，增加专职稽核人员配备，到修订中层干部年终考评办法， 明确稽核部不列入考评范围，再到委以稽核部以重任，将稽核部作为**支行规范管理 深化年和窗口单位规范化服务达标、材支行内控工作等牵头单位，并将内控委员会办 公室设于稽核部，多方面给予了稽核人员充分的独立性，确保稽核人员全身心投入工 作并获取较高工作质量。在今年的稽核检查过程中，主管行领导多次亲临一线，组织 部署稽核工作，参加与被稽核单位意见交流，组织落实各级稽核整改方案，并将稽核 部收集整理的稽核情况和建议列入内控工作会议发言内容，作重点强调等等，主管行 领导对稽核工作的高度重视，使我们感到没有理由不将全身心投入到工作之中，没有 理由不将工作干好；各营业单位也普遍提升了对稽核检查的认识程度，能够认真对待 并积极配合稽核工作，对稽核提出的问题能够及时整改、落实到位，并普遍表示愿意 接受稽核部经常性的检查。 二、 认真学习、深刻领会、提高稽核工作的实效为贴近全行工作重心，年度内每 逢总行内控管理相关文件下发，我都先行一步，认真学习和领会，并结合我行实际组 织部内人员对重点内容和网点相对薄弱方面进行学习和讨论，讲解有关业务环节的检 查方法，引导部门其他人员把握重点、明确方向，进而达到提高现场稽核工作效率的 效果。女口，20**年2月份，总行下发了《银行主要风险环节及防范措施》后，经逐条 学习、对照和讨论，我们在进入现场之前，便有真对性的准备了调阅资料并拟定了调 阅清单，对营业网点普遍存在的银企对帐、系统内往来资金对帐、各级行领导授信签 批印模管理等方面存在的问题，及时进行揭示和正确引导，并对其提出明确整改要 求，同时引申提出对未达帐项换人勾挑核对、以及按央行新颁布的结算账户管理办法 强化账户真实性检查等稽核建议，为确保银企资金核算安全作出了我们的努力。 三、 努力打造专业队伍，营造良好工作氛围为提高稽核人员的政策、业务水平， 我部多次与沈阳市审计局联系，使我行专、兼职稽核员19人全部参加了由沈阳市审 计局举办的内审人员脱产专业培训班，对内部审计相关法律法规，以及内部审计实务 标准等内容进行了系统学习，并全员通过了考核，获得了国家内部审计协会颁发的岗 位资格证书，使我行内审人员的专业化水平得到了普遍提高。随着部门人员和工作量 的双重增加，在20**年度工作开展过程中，为使大家在一个和谐的工作环境下充分展 示和发挥个人业务专长，在今年的稽核检查过程中，我们充分利用现场稽核和撰写稽 核报告的时间，有针对性的结合实际学习总行新编制度汇编有关内容，并在内部就有 关问题进行讨论和意见交流，努力营造内部较为浓烈的学习和业务研讨氛围，新员工 短时间内熟悉情况并进入角色，老员工吸取并补充新员工的专业优势，部门全员相互 弥补专业缺陷，岗位技能得到均衡提升，在内部形成了互帮互学、共同提高、自然和 谐的良好局面。 四、 探寻新思路，推动三级防线的整体联动今年，我们在做好规范管理深化年活 动牵头组织工作的同时，根据总行《银行主要风险环节及防范措施》、《20**年内控 综合评价实施办法》的要求，把信贷业务和财会业务等方面的各风险环节作为切入 点，结合相关的金融政策、金融法规、业务操作规程及各项管理制度，采取抽查方式 对各城区支行和有关部室进行了常规稽核和内控综合评价；对部分工作岗位变动人员 进行了离任稽核。鉴于稽核部处于内控监管第三道防线，而且又主要采取抽查的检查 方式，因此，为确保稽核工作收到实效，有效行使稽核人员的岗位职责，我们在日常 实施的稽核检查工作中，一方面在年初围绕上级行的年度稽核工作部署，紧密结合** 支行的实际情况，周密制定本部的稽核工作实施方案，并于每次进入现场之前，紧紧 抓住风险点，有计划的拟定稽核资料调阅清单，尽可能的使检查业务覆盖面更加广 泛，避免留有死角。另一方面，在稽核报告中针对检查出的问题逐一提出整改要求， 并将相关制度规定作明确描述，使基层行处能够更直接的掌握相关业务操作规则，