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行政法上的正当期待保护原则述论 王锡锌* 内容摘要：正当期待保护是当代行政法上一项新兴的原则。这一原则的核心要求是：相对方 基于法的安定性要求以及对政策连续性的信赖，对政策或行政行为所产生的合理期待及相 关利益，应当受到法律上的保护。在行政法上，这一原则构成对行政机关政策裁量的一种限 制，也被认为是合理行政的要求。依据正当期待保护原则，相对人可以对其主张的期待利益 主张程序性的、实体性的或补偿性的救济权。正当期待保护原则对维系政府与民众之间的信 赖、约束政策裁量、促进行政理性化均具有重要价值。将这一原则引入中国行政法理论和制 度体系不仅是必要的，而且也是可行的。 关键词：正当期待 信赖保护 行政正当性 一、引言：正当期待原则的核心问题界定 〔1〕 正当期待（legitimateexpectation）保护是行政法上一项新兴的原则，一般认为起源于德国法和英 国普通法，后为欧陆各国、日本和美国等广泛接受。近年来，中国行政法学界开始对这一原则给予相 〔2〕 〔3〕 当的关注， 发表了一些专著、论文和译作。 作为一项引介性乃至移植性的研究，就笔者观察所及， *北京大学法学院教授，博士生导师。 北京大学法学院宪法行政法专业硕士生阎天为本文写作进行了大量的文献收集和整理工作，特此致谢。 〔1〕关于这一概念的译法，学界存有多种表述，也有译“合法期待”、“合法预期”、“正当预期”和“正当期望”等。参见张兴祥：《行政 合法预期保护原则研究》，北京大学出版社2006年版，第2页，注1。笔者认为：为与“合法” 作“正当”。论者有谓采“合法”一语，或可与《行政诉讼法》第2条中“合法权益”的规定一脉相承。其实，所谓“正当”，主要包括 两个要素：一是法律认可了期待的合理性；二是法律将程序性、实体性和赔偿性的法律后果加诸期待之上。换言之，“正当”在 这里是指法律的承认和保护，而不是简单地与法律相符，故译作“合法”不妥。参见余凌云：《政府信赖保护、正当期望和合法预 期》，《厦门大学法律评论》第12辑（2006年）；SorenJ.Schonberg,Legitimate Expectations in Administrative Law ,OxfordUniver- sityPress,2000,p.6. 〔2〕余凌云：《行政法上合法预期之保护》，《中国社会科学》2003年第3期；《行政指导之中的合法预期———对泉州工商局实践经 验的考察与思考》，《法学家》2007年第5期；《政府信赖保护、正当期望和合法预期》，《厦门大学法律评论》第12辑（2006年）； 张兴祥：《行政合法预期保护原则研究》，北京大学出版社2006年版；李洪雷：《论行政法上的信赖保护原则》，《公法研究》2005 年第2期；《英国法上对行政裁量权的司法审查———兼与德国法比较》，《行政法论丛》第6卷，等等。 〔3〕译作如：介绍英国法者，有［英］克雷格：《正当期望：概念性的分析》，马怀德、李洪雷译，《环球法律评论》2003年第2期；介绍 美国法者，有［美］L.哈罗德·利维森：《正当期待———公共官员行事一贯》，骆梅英译，《公法研究》2005年第1期。 ·18 · 行政法上的正当期待保护原则述论 中国学者从行政法角度对正当期待保护问题的探讨，主要围绕以下基本主题而展开： （1）正当期待的含义是什么？它在西方法治语境中的目标预设、制度功能和作用机制如何？它的 正当性基础或说制度必要性如何证成？其在西方诸国间所显现的制度差异如何解释？ （2）正当期待保护作为一项行政法原则，其引进的必要性应如何证明？引进该制度将对中国现有 行政法制产生怎样的影响？理念和制度的移植需要进行怎样的理论、立法和实践准备？ 本文的目的是对国内外学者关于该原则的研究进行简要综述与评估，并在此基础上尝试对上述 问题作出进一步回答。文章第二至四部分探讨正当期待的西方源流，意在探究正当期待原则蕴含的 价值；第五部分则回到本土语境，探讨正当期待在中国行政法领域的问题。 二、正当期待的含义：何谓“正当”和“期待”？ “正当期待”