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株洲鼎端装备股份有限公司 公开转让说明书 株洲鼎端装备股份有限公司 公开转让说明书 （反馈稿） 主办券商 上海市西藏中路 336 号 邮政编码：200001 电话：021 传真：021 二〇一五年九月 株洲鼎端装备股份有限公司 公开转让说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性 承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开 转让说明书中财务会计资料真实、完整。 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或 意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断 或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行 负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1 株洲鼎端装备股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项： 一、实际控制人不当控制风险 夏雄伟通过直接持有公司 60.00%股份，为公司的控股股东，同时，其在公司担 任董事长职务，能够对公司经营决策产生实质性影响，为公司的实际控制人，如其 利用控股股东与实际控制人地位不当管理公司业务或者因身体原因导致其长期无法 履行相应管理职责的，将会给公司带来业务、财务方面的风险。 二、公司治理风险 公司于 2015 年 7 月 21 日由原株洲金鼎高端装备有限公司整体变更设立。股份 公司设立后，建立、健全了法人治理结构，完善了现代企业发展所需的内部控制体 系。但是，由于股份公司成立的时间较短，公司规模较小，人员构成比较简单，各 项管理、控制制度的执行尚未经过一个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部 控制体系也需要在经营管理过程中逐渐完善；同时，随着公司的快速发展，经营规 模不断扩大，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部 管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 三、监管政策变化的风险 基于铅行业对国家环境的重要战略意义，公司从事的再生铅生产设备也属于国 家强制推行使用的节能环保设备。随着环境保护及污染防治意识在各行各业的不断 深入和渗透，国家环保部与工信部采取更为严格的监管措施、制定更加完善的行业 标准以及对行业内企业提出更高的资质要求。公司如果不能准确把握行业监管政策 的变化方向，将会对公司在行业中的竞争地位造成不利影响。 2 株洲鼎端装备股份有限公司 公开转让说明书 四、公司规模较小，抗风险能力较弱 公司目前规模较小，获得资金、技术、人才等各要素的能力有限，从而使其抗 风险能力弱于规模较大的公司。若公司未能有效提高公司竞争实力，并采取有效措 施进行风险管理，当市场、政策等外部因素发生不利于公司的变化时，公司将面临 较大的经营压力。 五、营运资金不足风险 从公司最近两年一期的财务数据来看，经营性现金流量净额 2013 年度、2014 年度、2015 年 1-5 月分别为-100.26 万元、-346.33 万元、-151.46 万元。公司各期经 营活动现金流量净额为负，主要系公司生产周