深圳光韵达光电科技股份有限公司监事会2017年度工作报告.PDFVIP

深圳光韵达光电科技股份有限公司 监事会2017 年度工作报告 2017 年，公司监事会严格遵守中华人民共和国《公司法》、《证券法》以及公司《章 程》的有关规定，以维护公司利益、股东权益为原则，勤勉履行法律和股东所赋予的职 责和义务，参加了历次股东大会，列席了历次董事会会议，对公司各项重大事项的决策 程序、合规性进行了监察，对公司财务状况和财务报告的编制进行了审查，对董事、总 经理和其他高管人员履行职务职责的合法、合规性进行监督，为公司规范运作、完善和 提升治理水平有效发挥了职能。 一、报告期内监事会的工作情况 报告期内，监事会共召开六次会议，会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司 《章程》及《监事会议事规则》的有关规定，具体情况如下： 1、第三届监事会第十四次会议 2017 年3 月23 日，公司第三届监事会第十四次会议在本公司会议室以现场会议的 方式召开，会议应到监事3 人，实到3 人，审议并通过了以下议案：《公司2016 年度监 事会工作报告》、《公司2016 年度财务决算报告》、《公司2016 年度报告及摘要》、《关于 计提2016 年度资产减值准备及核销坏账的议案》、《公司2016 年度利润分配预案》、《公 司2016 年度内部控制的自我评价报告》、《关于公司2016 年度控股股东及其他关联方资 金占用和公司对外担保情况的专项报告》。 2、第三届监事会第十五次会议 2017 年4 月18 日，公司第三届监事会第十五次会议在本公司会议室以现场会议的 方式召开，会议应到监事3 人，实到3 人，审议并通过了《公司2017 年第一季度报告》。 3、第三届监事会第十六次会议 2017 年6 月8 日，公司第三届监事会第十六次会议在本公司会议室以现场会议的方 式召开，会议应到监事3 人，实到3 人，审议并通过了 《关于使用募集资金置换预先投 入募投项目自筹资金的议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。 4、第三届监事会第十七次会议 2017 年6 月19 日，公司第三届监事会第十七次会议在本公司会议室以现场会议的 方式召开，会议应到监事3 人，实到3 人，审议并通过了 《关于回购注销部分限制性股 票的议案》。 5、第三届监事会第十八次会议 2017 年8 月17 日，公司第三届监事会第十八次会议在本公司会议室以现场会议的 1 方式召开，会议应到监事3 人，实到3 人，审议并通过了以下议案：《公司2017 年半年 度报告全文及摘要》、《公司 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关 于公司会计政策变更的议案》。 6、第三届监事会第十九次会议 2017 年10 月26 日，公司第三届监事会第十九次会议在本公司会议室以现场会议的方 式召开，会议应到监事3 人，实到3 人，审议并通过了以下议案：《公司2017 年第三季 度报告》、《关于为全资子公司向银行申请综合授信额度提供担保的议案》。 二、监事会对2017 年度公司有关事项的独立意见 报告期内，公司监事会根据《公司法》、公司《章程》的有关规定，从切实维护公 司利益和中小股东权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的资产运作、经营管理、 财务状况以及高级管理人员履行职责等方面进行全面监督，经认真审议，监事会一致认 为： （一）监事会对公司依法运作情况的独立意见 2017 年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席了公司的董事会 和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履行职务情况进行了 严格的监督，监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照《公司法》、 《证券法》及公司《章程》等有关制度的规定，决策程序符合有关法律、法规及公司《章 程》的要求，有关决议的内容合法有效，未发现公司有违法违规的经营行为。公司董事 会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和公司《章程》的有关规定，忠实勤 勉地履行其职责。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有 违反法律、法规、公司《章程》及损害公司和股东利益的行为。 （二）监事会对检查公司财务情况的独立意见 报告期内，公司监事会对公司财务状况进行了有效的监督和检查，认为公司的财务 体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润