专项私募基金登记备案及合规运作的实务要点(DOC 46页).docxVIP

专项私募基金登记备案及合规运作的实务要点 目录 ? 第一部分?私募基金的概述一、监管环境二、法律形式三、投资范围 第二部分?管理人登记和产品备案一、登记备案制度及其效力二、私募基金管理人登记三、登记法律意见书四、私募基金产品备案 第三部分?合格投资者与推介募集一、合格投资者二、募集机构三、募集账户四、募集行为 第四部分?信息披露义务一、信息披露义务人二、信息披露范围三、信息披露管理制度四、基金募集期间的信息披露五、基金运作期间的信息披露六、禁止的信息披露行为七、保密义务和资料保管 第五部分?信息报送义务一、月度/季度报送二、年度报送三、重大事项报送四、违规后果 第六部分?从业资格和行为准则一、从业人员资格二、从业资格管理要求三、从业人员行为准则 自2016年2月5日中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》以来，全新的、更加严格的私募投资基金（即非公开募集投资基金，以下简称私募基金）私募基金监管政策受到全行业内外、社会各界的广泛关注。 ? 与信托、公募基金、资产管理等行业不同，私募基金行业自始至今，一直没有被纳入行政许可、牌照监管的序列，曾经是所有金融投资领域受监管约束最少的子行业。也正是由于宽松的监管环境，市场上产生了大批投资管理能力和运营水平差良莠不齐的私募基金经营机构，