反洗钱信息监控上报系统的设计与实现计算机技术专业论文.docxVIP

研究生优秀毕业论文 万方数据 万方数据 大连理工大学专业学位硕士学位论文摘 大连理工大学专业学位硕士学位论文 摘 要 随着金融服务行业的发展非常迅速，这样的发展促成了经济全球化，经济全球化给 科技金融带来的越来越多的问题，由于中国经济处在高速发展的阶段，并且金融相关的 法律不是很完善健全，所以一些违法犯罪分子利用高科技技术进行洗钱违法活动。人民 银行对商业银行的监管，要求商业银行必须要建立反洗钱监测数据报送系统，使用反洗 钱监测报告系统来监测大额交易和可疑交易。 本系统利用UML作为建模语言，在J2EE技术的平台上，采用了{sp+struts+ibatis 技术来实现其功能，通过对反洗钱监测系统进行需求分析和系统设计，实现了系统的用户 登录、案例处理、任务设置和执行引擎模块的功能。 本论文通过描述系统开发的背景，真实的阐述洗钱犯罪的特点，针对金融机构需要 解决的主要问题，详细的描述了系统为了解决这些主要问题而需要实现的功能，设计实 现了用户界面登陆、案例的处理和任务的设置等部分。 以下几个方面是本系统需要完成的任务： (1)对商业银行的业务需求进行详尽的分析，制定出建立反洗钱监测上报系统具 体开发模式和实施方案。 (2)本系统是采用了B／S架构设计，银行内部业务人员通过用户界面登陆，进行 大额、可疑案例的处理及相关操作，比起手工来分析这些大量的交易数据，减轻了 业务人员的日常工作量，提高了工作效率。 (3)本系统通过建立了清晰明了的反洗钱系统对于数据的处理的流程，系统对本 外币、大额交易和可疑交易的监测、对交易的预警、调查分析以及上报监管机构的 实现，而且在银行内部完善了反洗钱的机制体制。 (4)本系统通过指标、规则分析的金融机构的交易数据，产生的监测结果需要满 足人民银行对于反洗钱的相关要求，满足上级监管机构的监管要求。在人民银行对 于洗钱相关的法律中，反洗钱工作相关的职责和义务已经有了明确的阐述和定义。 关键词：反洗钱信息系统；B／S架构；J2EE 反洗钱信息监控上报系统的设计与实现 反洗钱信息监控上报系统的设计与实现 - II - 大连理工大学专业学位硕士学位论文Design 大连理工大学专业学位硕士学位论文 Design and implementation of anti．money laundering reporting information monitoring system Abstract Financial issues and crime-related activities．as well as the rapid globalization of financial services technology becomes complex increasingly，the booming economy of China had gradually become all important place for the use of high．tech means of international money laundering．To meet the needs of the People’S Bank of commercial banks on anti—money laundering monitoring data reporting system for project construction，anti．money laundered reporting system’S application information monitoring Was borned． In this system，the Unified Modeling Language(UML)for the analysis and design description language to J2EE technology platform architecture，using jsp+struts+ibatis to achieve，anti-money laundering monitoring system’reporting needed analysis and system design，detail analysis，user login，case process，set the task execution engine modules． This paper analyzed the background and status of system development,described the main iSSUeS to be resolved,a summary description