环境与社会风险尽职调查表以及填报说明书.docVIP

附件3： 环境与社会风险尽职调查表 填写说明： 《环境与社会风险尽职调查表》（以下简称《调查表》）是参考《国际金融公司关于社会与环境可持续性绩效标准》，并结合我国环境、健康、安全相关法律、法规及监管规范要求设计的，用于开展适用赤道原则的项目融资授信前尽职调查的一套调查工具。《调查表》共由八张调查表格组成，填写方式如下： 一、表一、表二、表三为必填表格，经营机构必须按照《兴业银行适用赤道原则的项目融资管理办法》要求，参照表格内容开展尽职调查，并如实填写《调查表》；其中，表三包含钢铁、水泥、造纸三个试行行业《调查表》，经营机构应当根据项目所属行业选择相应的《调查表》，其他行业的相关调查工具本行将逐步完善。 二、表四、表五、表六、表七、表八为选填表格，经营机构应当参照《绩效标准》内容及本行针对适用赤道原则的项目融资制定的项目分类相关管理规范，根据项目所涉及的环境与社会问题，逐一对应填写相应的《调查表》。 三、经营机构应当在尽职调查过程中收集《调查表》中所填写的借款人相关环境与社会风险管理方面的内部制度、数据统计、措施报告等材料，并作为附件附加在调查表之后。 表一 绩效标准1:社会和环境评估和管理系统 经办机构： 经办人员： 要素 要素信息 备注 1 社会与环境评估和管理组织及能力 　 环境、健康和安全管理体系及相关操作规程 此栏请罗列环境、健康和安全管理体系及相关规程的文件名。 请将相关文件作为附件提供。 专门负责环境与社会方面的组织或人员： □成立专门部门负责，请说明职责及隶属关系： 若有明确环境与社会方面的组织或人员职责的文件，请作为附件提供。 □由专门小组负责，请说明职责及隶属关系： □由专人负责，请说明职责及隶属关系： □引入外部专家，请说明职责及隶属关系： □无 此栏请做选择，并在选项后填写“职责及隶属关系”内容。如有专门文件对此进行规定，只需将文件作为附件提供，并将文件名罗列在对应选项后。 重要环境因素及重大危害台帐及相关控制措施 请将项目建设至今发生的重大环境因素或重大危害因素及相关控制措施填于此栏。如已建立重要环境因素及重大危害台帐，请作为附件提供，并在此栏填写文件名称。 如已建立重要环境因素及重大危害台帐，请作为附件提供。 2 土地和自然环境 　 地理位置描述： 此栏请填写项目厂址的地理位置。 　 周围环境及设施的描述： 此栏请填写项目厂址的周围环境及设施，如交通设施等。 　 现场位置图，其中需标明周围的居民区、工业设施、江河、溪流和保护区等。 此栏请填现场位置图的文件名称或文件编号。 请将现场位置图作为附件提供。 工厂平面布局图（标明化学品库房、储罐位置、废物堆放或储存点、废水排放点、排气筒的位置等） 此栏请填工厂平面图的文件名称或文件编号。 请将工厂平面图作为附件提供。 地质勘测报告 此栏请填地址勘察报告的文件名称或文件编号。 请将地质勘察报告作为附件提供。 土地使有权 此栏请填土地使用权拥有者的名称。 请将土地的权属证明作为附件提供。 土地的历史使用记录 此栏请填土地的历史使用记录，如有相关材料，则参考备注。 如有土地历史使用记录的相关材料，请作为附件提供，并在左栏填写附件名称。 当地的区域规划文件 此栏填写区域规划文件的名称。 请将当地的区域规划文件作为附件提供。 与项目旧厂址相关的法律文件 此栏的目的是为了明晰借款人对项目旧厂址的法律责任，如治理责任等。如项目涉及项目迁址，此栏请填写对项目旧址的法律责任，或者对项目旧址法律责任的豁免条款。 请将文件作为附件提供。 3 环境和社会评估 　 环境影响评价报告及批复(包括新建、改建和扩建项目) 此栏请填环境影响评价报告及批复的文件名称。 请将环境影响评价报告及批复作为附件提供。 环保验收报告及批复 （包括新建、改建和扩建项目） 此栏请填环保验收报告及批复的文件名称。 请将环保验收报告及批复作为附件提供。 聘请外部专家进行环境影响评估： □是 □否 此栏请作判断，若选择是，请在选项后填写外部专家环评报告的文件名。 请将外部专家评估报告作为附件提供。 外部专家实施评估参照的标准： □国际标准： 　 □国家标准： □行业标准： □企业标准： 此栏请判断外部专家评估参考的标准，并在选项后详细罗列参考的具体标准。 管理计划或行动计划 此栏请填管理计划或行动计划的文件名称。 请将管理计划或行动计划作为附件提供。 能源使用评估报告，节能计划或措施 此栏请填节能计划或措施，若有能源使用评估报告，请填写报告的文件名称。 如有能源使用评估报告，请作为附件提供。 4 环境、健康和安全管理和组织 　 列出现有项目所获得的认证（如ISO9000）或新项目申请相关认证的方案 此栏请罗列所获认证的名称，及申请认证的方案。 请将所获认