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. 页 锦鹏精选1号中小盘股票型证券投资基金 招募说明书 云南锦鹏汇一股权投资基金管理有限公司 【风险提示】 投资有风险,投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 本基金投资于境内证券市场，基金净值会因为境内证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,并承担基金投资中出现的风险,基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、投资风险、交易对手风险、运作风险和合规与道德风险等。本基金是股票型基金,其预期风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的投资品种。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读《招募说明书》。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 目 录 TOC \o 1-2 \h \u HYPERLINK \l _Toc5778 释 义 4 HYPERLINK \l _Toc3046 一、 基金概要 5 HYPERLINK \l _Toc19072 1、 基金要素 5 HYPERLINK \l _Toc15219 2、 基金运作形式：半开放式基金 5 HYPERLINK \l _Toc2461 3、 基金的募集与认购 6 HYPERLINK \l _Toc30428 二、锦鹏精选1号项目介绍 7 HYPERLINK \l _Toc5183 1、 基金的投资目标 7 HYPERLINK \l _Toc12887 2、 基金的投资方向 7 HYPERLINK \l _Toc30070 3、 基金的投资策略 7 业绩比较基准8 5、 风险收益特征9 HYPERLINK \l _Toc23270 三、基金运作机制 9 HYPERLINK \l _Toc13991 1、 交易结构图 PAGEREF _Toc13991 9 HYPERLINK \l _Toc11266 2、 基金管理 9 HYPERLINK \l _Toc73 四、基金管理人 PAGEREF _Toc73 11 HYPERLINK \l _Toc15328 云南锦鹏汇一股权投资基金管理公司 PAGEREF _Toc15328 11 HYPERLINK \l _Toc8070 五、 锦鹏精选1号的盈利预测 PAGEREF _Toc8070 11 HYPERLINK \l _Toc12867 六、 风险控制与防范 PAGEREF _Toc12867 12 HYPERLINK \l _Toc32308 1、 系统性风险 PAGEREF _Toc32308 12 HYPERLINK \l _Toc5723 2、 非系统性风险 PAGEREF _Toc5723 13 HYPERLINK \l _Toc168 3、 风险控制的基本原则 PAGEREF _Toc168 13 HYPERLINK \l _Toc30057 4、 风险控制计划 PAGEREF _Toc30057 13 HYPERLINK \l _Toc22618 5、 投资方法 PAGEREF _Toc22618 13 6、 投资决策委员会14 七、 重要说明14 释 义 本《锦鹏精选1号中小盘股票型证券投资基金募集说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1.本基金：锦鹏精选1号中小盘股票型证券投资基金。 2.《募集说明书》：指《锦鹏精选1号中小盘股票型证券投资基金募集说明书》。 3.《合伙协议》：指《锦鹏精选1号中小盘股票型证券投资基金合伙协议》。 4.《合伙企业法》：指于2007年6月1日正式实施的《中华人民共和国合伙企业法》。 5.法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范文件。 6.投资人/认购人：是对有意向认购本基金的有限合伙份额的投资者在签署《合伙协议》并缴纳首期认购款项之前的统称。 7.有限合伙人（LP）：即有限合伙