2019年XX市2017年教育重点PPP项目实施方案.pdf

政府和社会资本合作（PPP）项目 XX 市2017 年教育重点工程项目 实施方案 编制单位：XX 市财政局（财政局PPP 中心） 实施机构：XX 市教育局 二〇一七年六月 XX 市2017 年教育重点工程项目 目录 第一章 总则 1 一、 项目名称和承办单位 1 （一）项目名称 1 （二）项目类型 1 （三）项目实施单位 1 （四）项目政府方出资机构 1 （五）项目联系人 1 二、 方案研究的范围和内容概述 1 （一）项目规划地点 1 （二）项目建设内容及规模 1 （三）主要产出说明 3 （四）前期工作合规性 6 （五）项目现状 7 （六）项目工作进度 7 （七）项目运作方式 9 （八）项目合作期限 9 （九）项目回报机制 9 （十）项目公司股权构成 9 （十一）风险分配基本构架 9 （十二）监管架构 9 （十三）合同体系 10 （十四）采购方式选择 11 （十五）物有所值评价 11 （十六）财政承受能力论证 11 三、 方案编制目的及编制依据 12 （一）方案编制目的 12 I XX 市2017 年教育重点工程项目 （二）方案编制的依据 12 第二章 项目供需关系分析 15 一、 项目建设背景 15 二、 项目建设的必要性 16 三、 项目运作综合效益分析 17 四、 PPP 运作的必要性和可行性 17 第三章 风险分配框架 21 一、 风险分配原则 21 （一）最优风险分配原则 21 （二）风险收益对等原则 21 （三）风险可控原则 21 二、 政府与社会资本间的风险分配机制 21 三、 项目风险因素分析 22 (一) 项目的宏观风险 23 (二) 项目的中观风险 28 (三) 项目的微观风险 35 四、 基于谈判协商的风险分担流程 39 五、 风险分担方案 40 六、 初步风险应对措施 42 第四章 项目运作方式 45 一、 项目特征判定 45 (一) 所有权转移特征 45 (二) 经营权分配特征 45 (三) 政府与社会资本合作程度 46 二、 项目运作模式 47 第五章 项目交易结构 48 一、 投融资结构 48 II XX 市2017 年教育重点工程项目 二、 投资结构 49 三、 融资安排 49 (一) 融资方式 49 (二) 直接介入权 49 (三) 融资测算 50 四、 资产权属 54 五、 相关配套安排 54 第六章 回报机制 55 一、项目回报机制 55 二、政府付费安排 58 三、股东回报机制 59 第七章 项目合同及公司章程 60 一、项目合同体系 60 (一) 项目合同体系架构 60 (二) 项目合同体系构成 61 二、PPP 合同核心条款 63 (一) 项目授权、经营期和业务范围 63 (二) 各方的基本权利和义务 64 (三) 项目前期工作与工程建设其他费用承担 68