云南旅游股份有限公司独立董事2010年度述职报告.PDF

云南旅游股份有限公司 独立董事2010年度述职报告 本人作为云南旅游股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证 券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规 和《公司章程》的规定，在20 10年工作中，认真履行职责，发挥独立董 事的作用。 一、20 10年出席公司股东大会和董事会会议情况 1、出席会议情况 20 10年度我本人亲自出席了20 10年度召开的十二次董事会和五次股 东大会，在20 10年度召开的董事会中没有出现缺席且未委托其他独立董 事代为出席会议并行使表决权的情况。本人本着审慎的态度对各次董事 会会议审议的相关议案均投了赞成票。 2 、20 10年度我本人在公司累计调查和工作近20天时间。 二、发表独立意见情况 （一）在20 10年3月24 日召开的公司第三届董事会第二十三次会议 中，本人就以下事项发表了独立意见： 1、关于累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况的专项说明 的独立意见：公司能够认真贯彻执行上述法律法规的规定，2009年度没 有发生对外担保、违规对外担保等情况，也不存在以前年度发生并累计 至2009年12月31 日的对外担保、违规对外担保等情况；与关联方的资金 往来均属正常经营性资金往来，不存在关联方违规占用公司资金的情况。 2 、关于2009年度内部控制自我评价报告的独立意见：经核查，公司 已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。公司内部控制 的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情 况。 1 3 、关于聘请20 10年度审计机构事项的独立意见：董事会在发出《关 于聘请天职国际会计师事务所有限公司为公司2010年度审计机构的预 案》前，已经取得了我们的认可。天职国际会计师事务所有限公司具备 证券业从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满 足公司财务审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计。因此同 意聘请天职国际会计师事务所有限公司为公司20 10年度审计机构。公司 聘请天职国际会计师事务所有限公司为公司20 10年度审计机构的决策程 序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及 《公司章程》等有关规定。我们同意将该事项提请公司2009年年度股东 大会进行审议。 4 、关于2009年度不进行利润分配的独立意见：公司董事会提出的 2009年度不进行利润分配的决定是从公司的实际情况出发提出的分配方 案，不存在损害投资者利益的情况。因此，我们同意将该预案提交公司 2009年度股东大会审议。 （二）在2010年4月7 日召开的第三届董事会第二十四次（临时）会 议中，本人就 《关于董事会秘书代为行使财务总监职责议案》发表如下 独立意见：同意暂由公司董事会秘书毛新礼先生代为行使财务总监职责。 经审阅其履历等材料，未发现有《公司法》第147条规定不得担任公司高 级管理人员的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未 解除的现象，毛新礼先生的任职资格符合担任上市公司高级管理人员的 条件，能够胜任所暂代岗位职责的要求，符合《公司法》、《公司章程》 的有关规定。 （三）在2010年4月21 日召开的第三届董事会第二十五次（临时）会 议中，本人就 《关于对公司高管人员完成2009年度经营考核目标后进行 奖励的议案》发表如下独立意见：此次奖励是对公司高管人员完成2009 年度考核目标后，根据三届十六次董事会审议通过的《关于昆明世博园 2 股份有限公司2009年经营业绩考核目标的议案》的决议，也是基于高管 人员为公司经营所作出的贡献兑现的奖励，将能更好的体现高管人员与 公司业绩的关联度，保证了责、权、利的一致性。公司高管奖励的发放 额度和发放程序符合相关制度的规定，符合公司实际情况和行业现状。 （四）在2010年5月17 日召开的第三届董事会第二十六次（临时）会 议中，本人就关于公司委托银行向云南世博集团有限公司续贷的事项发 表如下独立意见：公司委托银行向云南世博集团有限公司续贷事项，利 率按银行同期基准利率（浮动利率），通过银行委托贷款的方式进行。 整个贷款额度控制在第三届董事会第二十二次会议《关于公司2010年度 贷款