深圳市新国都技术股份有限公司2017年度内部控制自我评价.PDFVIP

深圳市新国都技术股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求，结合深圳市新国都技术股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价 办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2017 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 1 / 10 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括： 深圳市新国都技术股份有限公司 母公司 深圳市新国都支付技术有限公司 全资子公司 深圳市易联技术有限公司 全资子公司 浙江中正智能科技有限公司 全资子公司 深圳市信联征信有限公司 全资子公司 长沙公信诚丰信息技术服务有限公司 全资子公司 苏州新国都电子技术有限公司 控股子公司 美国 Exadigm,Inc 全资子公司 深圳市新国都金服软件有限公司 注1 深圳市新国都末微技术服务有限公司 注2 长沙法度互联网科技有限公司 注3 杭州中宗电子有限公司 注4 巴西Nexgo 控股有限责任公司 注5 注1：深圳市新国都金服软件有限公司系深圳市新国都支付技术有限公司全资子公司； 注2：深圳市新国都末微技术服务有限公司系深圳市新国都支付技术有限公司控股子公 司； 注3：长沙法度互联网科技有限公司系长沙公信诚丰信息技术服务有限公司控股子公司； 注4：杭州中宗电子有限公司系浙江中正智能科技有限公司全资子公司; 注5：巴西Nexgo 控股有限责任公司系深圳市新国都支付技术有限公司控股子公司。 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收 入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括： 1、内部控制环境