北京华业资本控股股份有限公司17年度第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

目录 释义 3 一、发行人的主体资格 5 二、本次发行的程序 13 三、本次发行的发行文件及发行有关机构 13 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 19 五、结论意见 38 2 释义 除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下： 发行人/公司/上市公 指 北京华业资本控股股份有限公司 司/华业资本 华业地产 指 北京华业地产股份有限公司，公司曾用名称 董事会 指 北京华业资本控股股份有限公司董事会 《公司章程》 指 《北京华业资本控股股份有限公司章程》 华业发展 指 华业发展（深圳）有限公司 玖威医疗 指 重庆玖威医疗科技有限公司 捷尔医疗 指 重庆捷尔医疗设备有限公司 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国银监会 指 中国银行业监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《管理办法》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 《注册规则》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》 《业务指引》 指 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 《中介服务规则》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 《信息披露规则》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 《募集说明书指引》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》 短期融资券 指 在银行间债券市场发行的短期融资券 指 发行额度为人民币5亿的北京华业资本控股股份有限公司2017 本次发行 年度第一期短期融资券 指 《北京华业资本控股股份有限公司2017年度第一期短期融资券 《募集说明书》 募集说明书》 指 《北京市海润律师事务所关于北京华业资本控股股份有限公司 本法律意见书 2017年度第一期短期融资券的法律意见书》 民生银行 指 中国民生银行股份有限公司，本次发行的主承销商及簿记管理人 指 发行人与主承销商为本次发行签订的《银行间债券市场非金融企 承销协议 业债务融资工具承销协议》文本 东方金诚国际 指 东方金诚国际信用评估有限公司 大华会计师事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 本所 指 北京市海润律师事务所 3 北京市海润律师事务所 关于北京华业资本控股股份有限公司 2017 年度第一期短期融资券的 法律意见书 致：北京华业资本控股股份有限公司 北京市海润律师事务所接受北京华业资本控股股份有限公司的委托，作为其 发行2017年度第一期短期融资券相关事项的专项法律顾问，根据《公司法》、 《管理办法》及与《管理办法》配套的《业务指引》、《中介服务规则》、《募 集说明书指引》、《注册规则》、《信息披露规则》等规范性文件，按照律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下：