广州国资发展控股有限公司18年度第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

关于 广州国资发展控股有限公司2018 年度第一期超短期融资券发行 之 法律意见书 致：广州国资发展控股有限公司 北京市环球律师事务所（以下称“本所”或“环球” ）为在北京市司法局注册设立 并依法执业的律师事务所。 环球接受广州国资发展控股有限公司( 以下称“发行人”) 的委托，为其发行“广州 国资发展控股有限公司 2018 年度第一期超短期融资券”( 以下称“本期超短期融资 券”)之事宜出具法律意见书。 本所律师根据依据《中华人民共和国公司法》、《非金融企业债务融资工具管 理办法》(人民银行令[2008]第 1 号)等法律法规和规范性文件,按照中国银行间市场 交易商协会( 以下简称“交易商协会”)发布的《银行间债券市场非金融企业超短期融 资券业务规程（试行）》等规则指引( 以下简称“规则指引”) 以及律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见书。 本所律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法 律、法规和规则指引发表法律意见；本所律师严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和 诚实信用原则，对本次注册和本期超短期融资券的合法合规性进行了充分尽职调 查；本所律师保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所同意将本法律意见书作为本期超短期融资券注册必备的法律文件，随同其 他材料一同报送，并承担相应的法律责任。 本所律师仅就与本次注册和本期超短期融资券有关的法律问题发表意见,不对 会计、审计等专业事项发表评论。本法律意见书对有关会计报告、审计报告及其他 报告的引述，不表明本所律师对其内容的真实性、准确性和合法性做出任何明示或 1/20 默示的判断或保证。 为出具本法律意见书，本所律师已对发行人向本所提交的相关文件、资料进行 了审慎的核查和验证。对于发行人提交给本所律师的文件和资料，本所律师在此假 设：发行人已经向本所律师提交了就本次注册和本期超短期融资券的合法合规性进 行法律尽职调查所需要的全部文件；所有提交予本所的文件中的所有签署、盖章及 印章都是真实的；所有提交给本所的复印件是同原件一致的，并且这些文件的原件 均是真实、准确、完整的；各项提交予本所的文件的签署人均具有完全的民事行为 能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权。 基于上述，本所根据《中华人民共和国律师法》的要求，按照中国律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 一. 发行人主体 1.1 法人资格 经本所核查，发行人现持有广州市工商行政管理局于2016 年 10 月26 日签发 的统一社会信用代码为统一社会信用代码 91440101190460373T 的《营业执 照》。该《营业执照》记载，发行人为有限责任公司（国有独资），法定代表 人王海滨，注册地址为广州市天河区临江大道3 号901 房 （仅限办公用途）， 注册资本为652619.7357 万元人民币，营业期限：1989 年9 月26 日至长期。 本所认为，发行人为在中国境内依法设立的有限责任公司，具有独立法人资格。 1.2 非金融企业 根据发行人持有的《营业执照》并查询广州市商事主体信息公示平台，发行人 的经营范围为：企业自有资金投资；企业财务咨询服务；企业总部管理；投资 咨询服务；企业管理服务（涉及许可经营项目的除外）；投资管理服务；商品 批发贸易（许可审批类商品除外）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）； 参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构；风险投资；资产管理（不含 2/20 许可审批项目）；股权投资；股权投资管理。 本所认为，发行人不持有任何性质的金融业务许可证，其经营范围中亦不包括 任何性质的金融业务，发行人为非金融企业法人。 1.3 交易商协会会员 经本所律师核查，发行人已经加入中国银行间市场交易商协会