国家电力投资集团有限公司18年度第三十一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

目录 第一部分 律师声明事项 4 第二部分 释 义 5 第三部分 正 文 6 一、本次发行的主体资格 6 二、本次发行的发行程序 9 三、本次发行的发行文件及发行有关机构 9 四、本次发行的主承销商 13 五、本次发行的重大法律事项 13 六、本次发行的潜在法律风险 17 七、结论性意见 21 2 北京市中咨律师事务所 关于国家电力投资集团有限公司 2018 年度第三十一期超短期融资券 法律意见书 致：国家电力投资集团有限公司 北京市中咨律师事务所受国家电力投资集团有限公司（以下简称“发行人” 或“公司”）委托，指派贾向明律师、冯朋飞律师作为发行人2018 年度第三十 一期超短期融资券（以下简称“本期超短期融资券”）发行（以下简称“本次发 行”）的法律顾问，就发行人本次发行相关事项提供法律服务。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国人民银行法》、《中华 人民共和国全民所有制工业企业法》、中国人民银行发布的《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具管理办法》(人民银行令(2008)第1 号)和中国银行间市场 交易商协会（以下简称“交易商协会”或“协会”）发布的《银行间债券市场非 金融企业短期融资券业务指引》、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业 务规程（试行）》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具募集说明书指引》及其他相关法律法规和规范性文件的规定（以下简称“相 关法律法规和规范文件”），按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人本次发行出具法律意见书。 3 第一部分 律师声明事项 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 本所律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行 法律、法规和规则指引发表法律意见。对于出具本法律意见书具有重要意义而又 无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖有关政府部门、财务顾问、会计师 事务所和贵公司出具的意见、说明或其他文件。 本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行 的合法合规性进行了充分的尽职调查,保证本法律意见书不存在虚假记载、误导 性陈述及重大遗漏。 本所律师仅对发行人本次发行的合法性和对本次发行具有重大影响的法律 问题发表律师意见，本所律师不对与本次发行有关的会计、审计及信用评级（包 括但不限于短期偿债能力、内部及外部流动性等）等专业事项和报告发表意见。 本所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告、信用评级报告中某些数 据或结论的引述，并不意味本所律师对其真实性和准确性做出任何明示或者默示 的保证。 本所律师同意将法律意见书作为本期债务融资工具注册必备的法律文件，随 同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 本所律师出具本法律意见书前提为发行人保证其已经向本所律师提供了为 出具本法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口 头证言。 本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。 4 第二部分 释 义 在本法律意见书中，除非另有明确表达，下列用语具有以下指定含义： 发行人/国家电投 指 国家电力投资集团有限公司 具有法人资格，信用评级较高的非金融企业在银行间 超短期融资券 指 债券市场发行的，期限在270 天以内的短期融资券 《国家电力投资集团有限公司2018年度第三十一期超