山东益生种畜禽股份有限公司激励基金管理办法.PDFVIP

山东益生种畜禽股份有限公司 激励基金管理办法 （草案） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全山东益生种畜禽股份有限公司（以下 简称“公司”）激励约束机制，充分调动公司董事、监事、高层管理 人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员的积极性，有效地将股 东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，在充分保障股东利 益的前提下，按照收益与贡献对等原则，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》及《公司章程》等有关规定，结合 公司所处行业特点和实际情况，制定《山东益生种畜禽股份有限公司 激励基金管理办法 （草案）》（以下简称“《激励基金管理办法 （草 案）》”或“本办法”）。 第二条 设立激励基金应遵循以下原则： 1、坚持“客观公正、实事求是”的原则； 2、坚持“责、权、利”相结合的原则； 3、坚持“激励与约束并重、个人薪酬与公司长远利益”相结合 的原则。 第三条 本办法适用考核年度：2019 年度-2021 年度，实施周期 共计3 年。 第二章 激励对象 第四条 激励基金的激励对象： 1、公司董事、监事、高级管理人员（以下简称“董监高”）； 2、中层管理人员； 3、核心技术（业务）人员； 4 、公司认为应当予以奖励的其他关键员工。 第五条 具有下列情形之一的，不能成为激励对象，不得参与年 度激励基金的分配： 1、考核期内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的； 2、考核期内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的； 3、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理 人员情形的； 4 、严重失职、渎职的； 5、违反国家有关法律、行政法规或《公司章程》的规定，给公 司造成重大经济损失的； 6、公司有充分证据证明该激励对象在任职期间，由于受贿、索 贿、贪污、盗窃、泄露经营和技术秘密等损害公司利益、声誉等违法 违纪行为，给公司造成损失的； 7、经公司考核为不合格的人员。 第三章 激励基金的计提 第六条 公司每一年度业绩激励基金的提取须同时满足以下条 件： 1、公司当年合并报表中扣除非经常损益后归属于上市公司股东 的净利润为正； 2、最近一个会计年度财务报告审计意见为“标准无保留意见”。 3、最近一年内公司未发生因重大违法违规行为被中国证监会予 以行政处罚的情形。 第七条 激励基金的提取 公司当年经营情况满足年度业绩激励基金的提取的所有条件，激 励基金每年度提取一次，提取额度不超过当年扣除非经常损益后合并 报表中归属于上市公司股东的净利润（为提取激励基金前数据）的 10%-25%，实际提取额度在上述规定范围内由管理层提出。 第八条 按照本办法所提取的激励基金将根据中国证券监督管理 委员会 《公开发行证券的公司信息披露规范问答第2 号- 中高层管理 人员激励基金的提取》的相关规定计入当期管理费用，于税前列支。 第四章 激励基金的管理与权限 第九条 股东大会为激励基金计划的最高决策机构，行使以下职 权： 1、审议批准《激励基金管理办法 （草案）》； 2、审议批准《激励基金管理办法 （草案）》的修改和变更； 3、其他需经股东大会审议的事项。 第十条 公司董事会为激励基金的最高管理机构，行使以下职权： 1、制订《激励基金管理办法 （草案）》或修正案； 2、审议批准《激励基金计提和分配方案 （草案）》； 3、股东大会授予的有关激励基金的其他职权。 第十一条 公司监事会作为激励基金的监督机构，行使以下职权： 1、对激励基金相关方案的知情权及建议权； 2、监督激励基金的相关方案的制定及实行； 3、其他对于激励基金的监督权。 第十二条 董事会薪酬与考核委员会行使以下职权： 1、负责激励对象的考核与资格审查； 2、其他与激励基金管理有关的工作。