山东航空股份有限公司董事会关于公司内部控制的.PDFVIP

山东航空股份有限公司董事会关于公司内部控制的 自我评价报告（2011 年度） 我们依据《企业内部控制基本规范》及《指引》等法律法规的要求， 结合公司实际情况，在日常内部审计和专项审计的基础上，对公司2011 年度内部控制制度设计与运行的有效性进行自我评价，现报告如下： 一、公司内部控制综述 山东航空股份有限公司（下称 “本公司”、 “公司”）按照《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《企业内部控制基 本规范》、 《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规 及本公司章程的规定，结合航空运输行业的经营方式、资产结构以及自 身特点和发展需要，逐步建立了涵盖公司各个营运环节的基本合规、健 全、有效的内部控制体系，对公司经营活动中存在的风险予以管理，以 合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 完整、提高经营效率和效果、促进公司实现发展战略。本公司内部控制 设有监督检查机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。 2011 年度，根据经营环境的变化，公司健全并完善了部分营运环节 的内部控制制度，内部控制体系得到进一步巩固，但尚有部分环节的内 部控制未达到系统化、规范化的要求，还需进一步完善，比如在统一的 内控体系内的风险识别、风险列示、防控措施应对等手册化方面还需健 全。 二、公司内部控制环境 1、公司治理结构 公司严格按照 《公司法》的要求，建立健全了股东大会、董事会、 监事会等治理机构和议事规则、决策程序，在重大决策、重要人事任免、 重大项目投资安排和大额度资金运作等方面均有明确的制度文件支持， 目前制订并执行的相关制度文件包括：《公司章程》、《股东大会议事 规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作 制度》、《总经理工作细则》等，这些制度文件的有效执行，确保了各 种重大事项的决策行为合法、合规、真实、有效。 1 股东大会是公司最高权力机构；董事会对股东大会负责，对公司经 营活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，或提交股东大会审议， 公司董事能够履行诚信义务，审慎决策，独立董事能够客观、公正地行 使表决权；经理层在董事会的领导下由总经理全面负责公司的日常经营 管理活动，分工明确，授权清晰，经营管控水平不断提高；监事会独立 运作，切实履行监督职能，对董事会会议的召集和召开、对董事会会议 审议及表决程序进行监督，对公司运行及董事、高级管理人员的履职进 行监督并向股东大会报告，对公司重大关联交易事项出具独立意见。 公司与控股股东完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。 公司董事会设立了审计、战略与提名、薪酬与考核三个专门委员会，董 事会对公司内部控制制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责，根 据要求做好定期信息披露及重大事项的公告，并负责相关信息披露内容 的真实、准确、完整。 2011 年度，公司根据“十二五”发展战略确立了“核心人力资源优 化、夯实SMS 体系建设、市场战略资源获取、服务品质和品牌提升、推 进资本运营、规划落实IT 系统建设、流程再造与内控机制优化、规范投 资管控机制”八个战略管理点。战略管理点是“十二五”战略规划的分 解，管控制度的运行有利推进“十二五”战略目标逐步实现。 2、机构设置及权责分配 公司的机构设置继续坚持扁平化原则，尽可能压缩管理层级，有效 提高管理效率和组织竞争力。公司继续坚持资源整合、优势集中、条管 块控、收放结合的原则理顺业务和管理流程，确保组织机构职能完善， 职责清晰，结构优化，不断提升管理效能。 公司秉承“科学化、制度化、人性化、有效化”的管理理念，结合 民航运输企业生产经营特点和管理要求，建立健全了涵盖飞行安全、运 行控制、飞机维护、客舱与地面服务、财务管理、投资与采购、市场营 销、审计监察等整个飞行、管理过程一系列管控制度。强化执行力，确 保公司运营的各过程均处于持续受控状态。推进全面质量管理体系建设， 对每一项工作、每一个活动、每一个过程、每一个岗位和每一位成员都 2 赋予质量的属性，确保公司输出高质量的产