中信信托有限责任公司中信聚信汇金煤炭资源产业投资基金.PDFVIP

中信信托有限责任公司 中信•聚信汇金煤炭资源产业投资基金4 号 集合资金信托计划信托事务管理报告 （第5 期） 尊敬的委托人/受益人： 2011 年9 月20 日，中信信托有限责任公司（以下简称“本 公司”）发起设立的“中信·聚信汇金煤炭资源产业投资基金4 号集合资金信托计划”（以下简称“本信托计划”）依法成立。首 期信托产品信托本金为人民币 17 亿元，首期信托产品的信托期 限为2 年。本公司为本信托计划设立了信托专户。 开户名称：中信信托有限责任公司 开户银行：中国光大银行太原分行营业部 银行账号：75250188000509856 本公司作为受托人，向您报告本信托计划成立后第 5 期 （2012 年9 月20 日—2012 年12 月20 日）信托事务管理事宜。 本公司对报告全部内容的真实性、准确性、完整性负责。 一、项目运行情况 （一）自本信托计划成立起至本报告期截止日，受托人恪尽 职守、勤勉尽责、谨慎管理，忠实履行有关法律、行政法规和本 信托计划信托文件的规定。 （二）本信托计划募集资金用于向上市公司永泰能源股份有 限公司（以下简称“永泰能源”）发放2 年期信托贷款，用于其 支付收购陕西亿华矿业开发有限公司70%股权的转让价款。 （三）自本计划成立日起至本报告期截止日，受托人严格依 据现行信托相关法规要求及本计划相关信托法律文件之约定，对 信托资金运用实施监督管理。 （四）自本信托计划成立日起至本报告期截止日，中国证券 监督管理委员会核准永泰能源重大资产重组方案（证监许可 [2012]1390 号），目前永泰能源已完成对山西康伟集团有限公司 的资产购买及增资，并持有山西康伟集团有限公司 65%股权。 目前，永泰能源财务状况稳定，经营情况正常，受托人没有发现 项目有异常情况或者不利情况。 二、资金使用情况 本公司在银行账户的信托资金收支情况： （一）截至2012 年 12 月20 日，本计划募集资金总额17 亿元。 （二）截至2012 年12 月20 日，本计划实际运用信托资金 17 亿元。 三、期间收益分配情况 本信托计划自成立日起每年向受益人进行一次收益分配，预 期年化收益率为11% （含认购费）。具体分配方案为： 核算期内信托受益权的预期收益=信托本金余额×预期年化 收益率×核算期内的实际天数÷360。 按合同约定，本公司已于2012 年9 月20 日起向受益人进 行第 1 次信托收益分配，实际分配金额共计为 154,858,932.27 元（含信托计划推介期的售期利息）。本次核算期为信托受益权 的信托利益起算日至2012 年9 月20 日，实际收益率与预期收 益率一致。本公司将于2013 年9 月20 日后10 个工作日内进 行第2 次信托收益分配。 请您核查资金到账情况。 四、信托执行经理情况说明 本信托计划执行期间，由张志荣、孙琳、孙光、杨燕妮、张 拼担任信托执行经理，报告期间未发生变动。 五、其他事项 无。 信托执行经理：张志荣 Tel：010 Fax：010 E-mail：zhangzr@ 信托执行经理：孙琳 Tel：010 Fax：010 E-mail：sunlin@ 信托执行经理：孙光 Tel：010 Fax：010 E-mail：sunguang@ 信托执行经理：杨燕妮 Tel：010 Fax：010