关于浙江新大集团有限公司17年度第二期超短期融资券法律意见书.pdf

浙江浙经律师事务所 法律意见书 浙江浙经律师事务所 关于浙江新大集团有限公司发行 2017 年度第二期超短期融资券之法律意见书 浙经法意（2017）第1788 号 致：浙江新大集团有限公司 浙江浙经律师事务所（以下简称 “本所”）是具有中华人民共和国法 律执业资格的律师事务所。本所接受浙江新大集团有限公司（以下简称“发 行人”或“公司”）的委托，指派宋深海律师、夏远航律师 （以下简称“本 所律师”）担任发行人在中国境内公开发行“浙江新大集团有限公司 2017 年度第二期超短期融资券”（以下简称“本期超短期融资券”）的专项法律 顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人 民共和国中国人民银行法》（以下简称 “《银行法》”）、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1 号）（以下简称 “《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程(试 行)》（以下简称 “《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具信息披露规则》（以下简称 “《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称 “《募集说明书指 引》”）、《非金融企业债务融资工具注册发行规则》、《非金融企业债务融资 工具公开发行注册工作规程》以及《非金融企业债务融资工具公开发行注 册文件表格体系》等有关法律、法规和规范性文件，按照中国银行间市场 交易商协会（以下简称 “交易商协会”）规则指引以及律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本期超短期融资券涉及的相关法律 事项，出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所特作如下声明事项： 本所律师依据《公司法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件， 按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责精神出具法律意见书。 浙江浙经律师事务所 法律意见书 本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实 和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责， 遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽 职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所律师同意将法律意见书作为本期债务融资工具注册或备案必备 的法律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相 应的法律责任。 本所律师同意发行人部分或全部在募集说明书中自行引用法律意见 书的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义和曲 解。 本所律师已得到发行人的保证，即发行人向本所提供的为出具法律意 见书和律师工作报告必需的原始书面材料、副本材料、复印材料或口头证 言均真实、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，有关 副本材料或复印件材料均与正本或原件一致且相符的。 本所律师仅对本期超短期融资券发行的法律问题发表法律意见，并不 对会计、审计、信用评级等非法律专业事项发表意见。本所律师在法律意 见书和律师工作报告中对有关会计报表、审计报告和信用评级报告中的任 何数据或结论的引述，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确 性做出任何明示或默示的保证。 本法律意见书仅供发行人为本期超短期融资券发行之目的使用，不得 用作任何其他目的。 基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法 律意见如下： 一、发行主体 （一）发行人具有独立法人资格 经本所律师核查，发行人持有浙江省工商行政管理局2017 年7 月31 日核发的《营业执照》(副本)，记载信息主要如下： 浙江浙经律师事务所 法律意见书 统一社会信用代码 91330000142912144P