科技信息管理办法.docVIP

雅信联发〔2009〕43号 雅江县农村信用合作社联合社 科技信息系统运行管理办法 各部(室)、信用社(分社、客户中心): 根据省联社相关文件精神，结合我县联社实际情况，现制定雅江县农村信用合作社联合社科技信息系统运行管理办法。现印发给你们，请认真贯彻执行。 二〇〇九年九月二十三日 雅江县农村信用合作社联合社 科技信息系统运行管理办法（暂行） 第一章?总 则 第一条?、依照《商业银行内部控制指引》和《商业银行信息科技风险管理指引》，特制定本办法。第二条?、本办法所称科技信息系统，是指营业和管理所用的各类计算机系统及网络，包括：主机、服务器、个人计算机、便携式计算机、终端、打印机、网络设备、信息安全设备、存储设备、通信线路、机房场地环境和其他外围设备，以及系统软件、应用软件、工具软件、数据及其载体等。第三条?、本办法所称运行管理工作，是指对科技信息系统的日常运行监控、管理与维护、事件管理、应急管理、变更管理、技术支持、运行风险管理、运行服务管理、运行人员管理等工作。 第二章?、工作职责 第四条、县联社科技信息部负责全县农村信用社科技信息系统的运行管理工作，负责全县农村信用社运行管理体系的建立和完善。负责根据国家和行业标准、法规以及雅江县农村信用社科技信息系统实际情况，制定科技信息系统运行战略规划和管理策略。第五条、县联社科技信息部是雅江县农村信用社科技信息系统运行管理工作的实施和执行机构，主要职责是：（一） 牵头组织全县农村信用社科技信息系统运行管理和技术支持保障工作；（二） 负责组织系统基础设施建设、扩容、升级、改造等实施工作；（三） 承担全县科技信息系统的运行、监控、管理和维护工作； （四） 指导、督促各信用社科技信息系统运行管理工作的实施和执行。 第三章 岗位与人员管理第六条、运行工作岗位设置要遵循“职责明确、权限分离、相互制约、工作高效”的原则，明确定义岗位职责和任职资格、能力与限制条件要求。第七条、根据岗位和工作量确定运行人员总量，根据系统安全策略及岗位需求配置运行人员，对于关键岗位必须配备备份人员，对于不相容岗位，严禁同一人员兼任。第八条、县联社运行管理工作的关键岗位至少应包括：信息安全管理岗位、系统管理岗位、网络管理岗位、安全值班岗位。不相容岗位设立原则为关键岗位之间互不相容。 第四章? ?? ?? 值班管理第九条、各信用社要根据业务处理要求和技术支持要求编制值班计划，合理安排相关人员参加现场值班或非现场值班，确保能及时发现系统运行异常现象，及时定位故障部位，快速恢复系统运行。 第十条、各信用社应充分保障值班所需各项资源，部署监控系统和检查分析工具，建立可靠的通信系统和服务请求与事件受理系统，按值班工作要求授予值班人员所需的场地进入权限、系统访问权限和技术文档阅读权限，配备值班操作所需足够的备份介质和低值易耗品以及维护用备品、备件。第十一条、各信用社值班工作人员必须遵守操作规程、值班管理规定和运行事件处理与报告流程，熟练掌握工作职责范围内的技术知识、技能，能及时处理运行中出现的运行事件。第十二条、各信用社值班人员必须按时到达值班岗位，履行值班职责。值班期间不得擅离职守，不得从事与工作无关的事情。值班人员交接 班时要严格执行登记手续，交班人员离岗前应向接 班人员详细介绍系统运行状况、介质备份情况、异常情况处理及未完成事项。接 班人员未到岗时，交 班人员不得离岗。第十三条、各信用社值班人员必须按照值班职责和操作规程执行各项值班任务：（一）? ?密切监控环境、设备、网络、系统、应用等运行状态及自动化作业执行情况；（二）? ?采用相关工具检查系统资源使用情况和业务处理情况，确保系统运行状态正常、性能良好；（三）? ?严格按照各系统的备份策略和备份计划进行备份操作，及时检查备份结果，并按要求对备份介质进行标记，需异地保存或入库的备份介质应及时办理介质交换或入库手续； （四）? ?做好系统监控、巡检、操作记录，填写值班日志。 第十四条、值班人员对无法处理的事件，要立即通知相关人员到场，重大事件须及时上报。第十五条、?各信用社非现场值班人员值班期间，须随时保证通信联络畅通，如遇突发情况需要提供支持，应及时响应。第十六条、各信用社要安排人员每天定时对设备间进行巡查，在巡查时要认真检查设备间内设备状态、环境温度、供电及电源负载情况，发现异常及时处置。 第五章? ?? ?? ???事件管理第十七条、科技信息部要严格事件管理，规范突发事件和用户服务请求的响应、处理流程，并及时跟踪、反馈事件和服务请求的处理进程。 第十八条、事件处理完毕后，科技信息部应详细记录解决方案，及时更新知识库，以便再次发生相