基金公司设立方案.pdfVIP

设立XXXX 基金管理公司方案说明 一、注册公司 公司名称：XX 基金管理有限公司 公司注册地： 法定代表人： 注册资本：XX 万元人民币 公司性质：有限责任公司 经营范围：股权投资、实业投资、股权投资基金管理、投资管理、 资产管理，投资咨询、商务信息咨询等。 公司股东：XX 占股40% ； XX 占股30%； 运营团队占股30% 。 二、公司治理结构 2.1 主要决策部门设定 股东会：股东会是公司的最高权利机关，由全体股东组成，对公 司重大事项进行决策，有权选任和解除董事，并对公司的经营管理有 广泛的决定权。 股东会设定期会议和临时会议，股东及时了解自己的权益。对企 业行使财产管理权。 董事会：由股东会选举或由股东委派，掌管公司事务、对外代表 公司的经营决策机构。董事会设董事长一人，董事长负责主持和召开 董事会。可以不设董事会，设立执行董事一名。 独立监事：设立监事会或设独立监事一名，与董事会并列设置， 不在公司拿报酬，不参与公司的日常管理，经营活动，承担公司监事 的职责。对董事会及投资决策委员会行使监督权。 执行总监（总经理）：由董事会聘任或委任，执行董事会的战略 决策，负责公司日常业务的经营管理。经董事会授权，对外签订合同 和处理业务；执行总监以下人事任命，向董事会汇报工作情况等。执 行总监对500 万元以下投资有独立审批权。 经理层会议：由执行总监或主管经理主持召开，讨论公司管理计 划。调查评估，统筹、协调和组织投资项目的分析和研究，为决策提 供建议。 财务总监：由董事会聘任或委任，对公司董事会负责，保证公司 财务会计活动健康运行，在董事会和总经理领导下，总管公司会计、 报表、预算工作。 高管团队 总经理1 名，副总经理，1-2 名，财务总监1 名，风控总监1 名， 投资总监1 名。 中层团队 市场部经理若干（根据公司发展确定），各部主管1 名。 2.2 公司部门设定 公司在成立初期，仅设立行政财务部、投资管理部、风险控制部、 市场运营部四个部门。各部门职能分工如下： 行政财务部：负责处理公司内部日常的行政事务性工作及财务收 支工作。包括各类公文函件的上传下达、访客接待、起草公司的公文、 计划、总结、收集相关信息，负责公司的收费、报账、税务等业务。 投资管理部：根据公司中长期发展战略和短期规划，收集各类项 目信息，作项目储备；对项目进行调研、评估，提出项目建议或可行 性报告；负责招商、对外合作、联络谈判，提供融资服务等；优选项 目的尽职调查、报批等工作，并负责项目的跟踪管理；项目的进度、 计划、完成情况的汇总及汇报等。 风险控制部：全面负责风险控制部的日常管理工作，建立并内部 风险控制体系和流程管理，监督落实风险管理政策和制度；研究宏观 经济金融形势，分析行业政策，识别潜在风险，提出控制策略；业务 合同的草拟及修改，合同条款解析，合同签署的流程指导、签约指导， 对合同进行统一规范的档案管理；参与经营活动、商务谈判、合同审 核及风控相关事务并提出专业意见，协助相关部门并给予专业指导； 完善风险辨识、评估以及风险管理策略制定等风险管理职能；完善公 司培训制度，组织日常培训及专业培训等。 市场运营部：主要负责开展市场调研，负责市场信息的搜集、汇 总、分析、上报，扩大队伍建设，招聘能力强、资源广的市场人员， 针对公司现有产品展开资金募集工作，达到公司的预期销售指标；对 客户关系的长期维护及客户档案管理，建立客户档案系统，支持销售 指标完成，同时进行渠道拓展，招商加盟，扩大公司知名度和品牌影 响力。 三、投资决策 公司根据发行的不同基金设立不同的投资决策委会。 投资决策委会是基金投资决策的最高决策机构，拥有各项投资事 务的决策权。负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资 原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划。对500 万元以上， 3000 万元以下的投资法案进行决策。3000 万元以上投资由决策委员 会审查后与董事会会议进行最终决策。投资决策委员会成员5 名以上 单数人员组成。投资决策委员会设轮值主席1 名，负责主持和召开会 议。 3.1 投资决策流程 建立科学、