投资经营决策制度（2016年4月）.PDFVIP

山东东方海洋科技股份有限公司 投资经营决策制度 （2016 年4 月） 第一章 总则 第一条 为规范山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称“公 司”）的投资经营决策程序，建立完善的投资经营决策机制，确保决 策的科学、规范、透明，有效规避风险，合理利用资金，保障公司和 股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市 规则》等法律、法规和《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称公司投资经营决策事项包括但不限于： （一）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （二）公司进行的项目（实业）投资行为； （三）公司购买、出售、置换股权、实物资产或其他资产； （四）提供担保； （五）融资，包括公司通过发行股票、债券（含可转换公司债券）、 其他权益凭证筹措资金以及从银行、非银行金融机构、其他单位或个 人筹资的行为； （六）公司其他重要投资经营决策事项。 第三条 公司控股子公司发生的本制度所述投资、融资、对外担 保、购买、出售资产等重大事项，视同公司发生的重大事项，适用本 1 制度的规定。 公司参股公司发生的本制度所述投资、融资、对外担保、购买、 出售资产等重大事项，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较 大影响的，公司应当参照本制度的规定，履行相应的审批程序。 第四条 公司控股子公司、参股公司发生的本制度所述投资、融 资、对外担保、购买、出售资产等重大事项，应当首先根据控股子公 司、参股公司章程或其他制度的规定，由控股子公司、参股公司内部 有权机构进行审议；控股子公司、参股公司内部有权机构审议通过后， 再根据《深圳证券交易所上市规则》、《公司章程》和本制度的规定， 由公司内部有权机构进行审议。 第二章 投资经营决策权限 第五条 公司发生的对外投资、资产处置、银行贷款、进口开立 信用证等未达到董事会或股东大会审批标准的交易，由总经理批准实 施。 第六条 董事会投资经营决策权限： （一）董事会关于公司对外投资的审批权限为累计投资金额不超 过该项投资行为发生时公司最近一个会计年度经审计净资产的30%。 （二）董事会关于公司购买、出售、置换资产的审批权限为单笔 或连续 12 个月累计购买、出售、置换入的资产总额不超过公司最近 一个会计年度经审计总资产的30%，或购买、出售、置换入的资产净 2 额不超过公司最近一个会计年度经审计净资产的30%。 （三）董事会关于公司资产抵押的审批权限为：累计资产抵押金 额不超过该项抵押行为发生时公司最近一个会计年度经审计总资产 的50%。 （四）董事会关于公司委托理财的审批权限为：累计委托理财金 额不超过公司最近一个会计年度经审计净资产的30%。 超过股东大会上述授权权限的，需报股东大会批准。 第七条 融资的决策权限： （一）法律规定许可的流通股股份、期货、外汇、风险投资基金、 期指等其他金融衍生工具等风险投资，高新科技企业以及法律法规或 者公认的风险投资，其金额限制以及决策权限，遵照公司章程和本制 度的相关规定执行。 （二）公司通过发行新股、债券以及其它股权性凭证融资的，须 经公司总经理提出项目意见和建议，经公司董事会审议通过后，提请 公司股东大会审议批准实施。 股东大会审议事项主要包括证券种类、发行数量、筹资金额、担 保条件以及资金使用项目等。 （三）公司可以向金融机构或者其他人士借款，根据公司发展不 同阶段的融资需求，在合理范围内发生的新增贷款、贷款展期、申请 银行贷款授信额度及采用的担保方式，董事会授权董事长审批。 为投资建设而发生的长期贷款，在公司股东大会批准的年度投资 计划或财务预算范围内，董事会授权董事长审批。 3 第八条 公司对外担保的审批权限： （一）董事会关于公司对外担保的审批权限为： 1、公