上海柘中建设股份有限公司董事会关于公司内部控制自我评.PDF

上海柘中建设股份有限公司董事会 关于公司内部控制的自我评估报告 上海柘中建设股份有限公司董事会 关于公司内部控制的自我评估报告 一、公司基本情况 上海柘中建设股份有限公司（以下简称“公司”）前身系上海柘 中大型管桩有限公司。成立于 2002 年 6 月 4 日，经上海市工商行政 管理局奉贤分局核准登记注册，原注册资本为人民币 980.00 万元。 由上海柘中（集团）有限公司认购588 万股，计人民币 588.00 万元， 占注册资本的60%；上海众益电器材料有限公司（原名上海众益电器 材料厂）认购392 万股，计人民币392.00 万元，占注册资本的40%。 上述资本已经上海华诚会计师事务所出具沪华会验字 （2002）第2256 号验资报告验证。 2003 年10 月，根据公司股东会决议和修改后的章程的规定，申 请新增注册资本人民币 7,020.00 万元，由上海柘中（集团）有限公 司投入，变更后的注册资本为人民币 8,000.00 万元。变更后，上海 柘中（集团）有限公司出资人民币 7,608.00 万元，占注册资本的 95.10%；上海众益电器材料有限公司（原名上海众益电器材料厂）出 资人民币 392.00 万元，占注册资本的 4.90%。上述资本已经上海锦 瑞会计师事务所出具沪锦会验字（2004）第107 号验资报告验证。 2007 年 4 月，根据公司股东会决议，原股东上海众益电器材料 有限公司（原名上海众益电器材料厂）将其所持有的4.9%的股权（原 自我评估报告第1 页 上海柘中建设股份有限公司董事会 关于公司内部控制的自我评估报告 出资额为人民币392 万元）转让给上海康峰投资管理有限公司。此次 变更后，公司注册资本不变，为人民币8,000.00 万元。股东结构为： 上海柘中（集团）有限公司出资人民币 7,608.00 万元，占注册资本 的95.10%；上海康峰投资管理有限公司出资人民币392.00 万元，占 注册资本的4.90%。 2007 年 6 月，根据公司股东会决议和修改后的章程的规定，公 司采用整体变更方式将有限责任公司变更为股份有限公司，并更名为 上海柘中建设股份有限公司。变更后的注册资本为人民币10,000.00 万元，其中：上海柘中（集团）有限公司出资人民币9,510.00 万元， 占注册资本的 95.10%；上海康峰投资管理有限公司出资人民币 490.00 万元，占注册资本的 4.90%。上述资本已经立信会计师事务所 有限公司出具信会师报字（2007）第23170 号验资报告验证。 改制完成后，公司于 2007 年 8 月 1 日取得上海市工商行政管理 局颁发《企业法人营业执照》，注册号为310226000338459。 现法定代表人为陆仁军。现公司注册资本为人民币10,000.00 万 元。 公司经济性质：股份有限公司，所属行业：制造业。 经营范围：生产销售钢筋混凝土管桩、方桩、管片、企口管、建 筑钢结构件、商品混凝土，金属焊接管、无缝管及管材防腐处理，金 属拉丝，水泥批发、零售，地基与基础工程施工，港口与航道工程施 工，经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配 件、原辅材料的进口业务（不另附进出口目录），但国家限定公司经 自我评估报告第2 页 上海柘中建设股份有限公司董事会 关于公司内部控制的自我评估报告 营或禁止进出口的商品及技术除外 （上述经营范围涉及许可经营的凭 许可证经营）。 二、公司内部控制有效性说明 任何内部控制均有其固有的限制，不论设计如何完善，有效的内 部控制制度也仅能对内部控制目标提供合理而非绝对的保证；而且由 于外部与内部环境、经营业务调整等情况，内部控制的有效性可能随 之改变。由于本公司的内部控制体系设有自我评价与监测机制，内控 可能存在缺陷一经辨认，本公司即进行修改相关的制度与调整控制程 序等措施予以修正。 三、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司内部控制制度的目标 1、建立和完善符合国家有关法律法规和现代管理要求的法人治 理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制， 保证公司经营管理目标的