国际收支网上申报系统和银行业务系统接口程序验收要求（1.PDFVIP

附件 1： 国际收支网上申报系统与银行业务系统 接口程序验收要求 （1.2 版） 为顺利推进国际收支网上申报系统 （以下简称网上申报系统）银 行接口程序验收工作，根据 《国际收支网上申报系统与银行业务系统 数据接口规范 （1.2 版）》，特制定本要求。 一、银行接口程序设计及开发的主要原则 （一）数据导入原则：国际收支网上申报系统所要求的涉外收支 （涉外收入、境外汇款、对外付款/承兑）、货物贸易核查项下境内 收付款、非货物贸易核查项下境内收付汇、外汇账户内结售汇基础信 息必须从银行自身计算机处理系统（包括银行内部与国际收支统计间 接申报、货物贸易核查项下境内收付款、非货物贸易核查项下境内收 付汇、外汇账户内结售汇有关的各种业务处理系统、会计核算系统、 账务处理系统及人民币系统等，以下统称“银行自身电子系统” ）中导 入银行自身开发的接口程序（以下简称“银行接口程序” ）。 1、对于从银行自身电子系统中无法导出基础信息到银行接口程 序的，银行可在其接口程序中录入相应的基础信息。 2 、对于从银行自身电子系统中只能导出基础信息的部分要素到 银行接口程序的，银行可在其接口程序中补录基础信息的其他要素。 3、对于某些业务没有银行自身电子系统的，银行可在其接口程 序中录入相应的基础信息。 - 1 - （二）申报号码自动生成和不可变更原则：申报号码应在银行自 身电子系统导入银行接口程序时或在银行接口程序补录／录入基础 信息完整后，按申报号码的编制规则和校验规则自动生成。不得对申 报号码进行手工干预。申报号码应与每笔收付款或结售汇业务做到一 一对应，保证申报号码的唯一性。申报号码不得重号，但可跳号。对 申报号码项下的数据信息进行任何操作，都不能变更该申报号码。 （三）修改/删除原则：对于已产生申报号码的基础信息 （无论 其是否属于报送范围），均应及时报送外汇局。如需修改／删除，应 遵循“基础信息在何处产生在何处修改 ／删除” 的原则，即从银行自身 电子系统中导入银行接口程序的基础信息不能在银行接口程序中修 改／删除，应在银行自身电子系统中进行修改／删除；在银行接口程 序中补录／录入的基础信息应在该接口程序中进行修改/删除。因此， 银行在开发其接口程序时应在技术上对此进行控制，并按照接口规范 的要求注明修改 ／删除原因。 （四）及时性原则：无论采取部分接口还是全接口方式 （全接口 方式是指基础信息、申报信息、管理信息均由其接口程序产生的一种 方式）报送数据，银行均应按照接口规范的要求及时将数据报送外汇 局。银行从自身电子系统将基础信息导入其接口程序或在其接口程序 补录时，均应保证其操作能满足接口规范的时效性要求。 （五）完整性原则：银行通过其接口程序产生的数据范围应与接 口规范所要求的数据范围一致，保证其完整性。 （六）正确性原则：银行接口程序中相关数据校验和质量控制应 - 2 - 符合接口规范的要求。 此外，银行在设计和开发其接口程序时，除了应按照有关规定及 以上有关原则外，还应把握以下两点： 1、从银行自身电子系统导入其接口程序、再导出报送外汇局的 过程中，应尽量做到由计算机自动处理，减少人为干预。 2 、银行录入的基础信息要做到一次录入，银行自身电子系统和 接口程序共享，基础信息中的同一信息要素不要进行二次或多次录入， 减轻银行工作人员的录入工作量。 二、银行接口程序验收工作要求 （一）银行自身电子系统导入其接口程序阶段 1、银行应说明银行自身电子系统产生的基础信息及在银行接口 程序中补录的基础信息等情况。对无法由银行自身电子系统产生的基 础信息须说明原因：如银行接口程序未实现导入功能、或其自身电子 系统缺少该项基础信息或银行部分业务无电子系统等。 （1 ）对于从银行自身电子系统中无法导出基础信息到银行接口 程序的，银行应提供从银行自身电子系统中导出基础信息到银行接口 程序的计划和安排。 （2 ）对于某些业务没有银行自身电子系统的，银行应提交该业 务实现其自身电子化的计划和安排。 （3 ）对于与国际收支统计间接申报有关的业务完全没有银行自 身电子系统的银行，应提交落实网上申报系统接口程序的具体方