非煤矿山地下矿山负面清单.doc

安全生产负面清单（地下矿山） 类别 序号 负面清单内容 判定标准 基础条件 1 建设项目安全设施“三同时”不符合国家有关法律法规要求。重大变更未批复。 未进行“三同时”或“三同时”资料不完善。 2 矿山企业证照不齐全。 生产矿山三证（营业执照、采矿许可证、安全生产许可证，均在有效期内）不齐全；基建矿山两证（营业执照、采矿许可证，均在有效期内）不齐全；自主爆破矿山无爆破作业单位许可证，其他矿山未与有资质的单位签订爆破协议。 3 矿山企业未按规定开展安全标准化达标创建工作。 生产矿山未创建或安全标准化工作未按照相关要素做到有效运行、持续改进。 基础条件 4 矿山企业未按规定建立安全隐患排查治理和风险分级管控双重预防体系。 1、矿山企业未建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系和运行机制；未按照全员责任制要求，明确管控层级；未制定每一层级具体管理制度、监控频率等管控措施；未落实管控责任单位、责任人； 2、矿山企业未定期组织安全检查，开展事故隐患自查自纠；对检查出的问题未立即整改；不能立即整改的，未采取有效的安全防范措施，并及时制定隐患治理方案；对于重大事故隐患，未及时将治理方案和治理结果向负有安全生产监督管理职责的部门报告； 3、矿山企业未定期进行安全生产风险排查；对排查出的风险点未按照危险性确定风险等级；未采取相应的风险管控措施，对风险点进行公告警示； 4、主要风险点现场未公示设置“警示标志牌”；在存在安全风险的岗位未设置告知卡；在可能导致事故发生的场所、工作岗位未设置报警装置。 基础条件 5 主要负责人不满足上岗要求。 1、未经培训并取得安全任职资格证书； 2、证书不在有效期内。 6 矿山企业未按照国家有关规定设置安全管理机构及配备人员。 矿山企业未设立专门安全管理机构，配备的专职安全管理人员少于规定人数，未配备注册安全工程师。 7 矿山企业未按照国家有关规定配备特种作业人员。 特种作业人员种类及数量不满足矿山实际要求。 8 矿山企业未给员工购买工伤保险及安全生产责任险。 1、无工伤保险及安全生产责任险保险单； 2、保险人数不足。 9 安全投入不符合安全生产要求。 1、未建立安全生产费用提取台账； 2、安全生产费用未足额提取。 10 劳动防护用品不合格。 1、缺少合格标志； 2、防护用品破损，达不到防护要求。 基础条件 11 未制定综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，且预案未经过评审和备案。 无应急预案评审记录和备案登记表。 12 矿山未制定应急预案演练计划，未按要求每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。 1、应急演练计划不符合矿山实际； 2、演练记录不全，有缺项。 13 矿山企业未建立由专职或兼职人员组成的事故应急救援组织，未配备必要的应急救援器材和设备。 1、无应急救援组织机构成立文件； 2、未明确相关人员救援职责； 3、未建立应急救援设备台账。 14 矿山企业未与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议。 1、救护协议不在有效期内； 2、救援组织不满足矿山救护需求。 15 矿井安全出口设置不符合以下相关规定：每个矿井至少有两个独立的直达地面的安全出口，安全出口间距应不小于30m；每个生产水平（中段）均应有两个便于行人的安全出口，并应同通往地面的安全出口相通等。 现场查验。 基础条件 16 主要提升装置、钢丝绳、主通风机、主排水系统等未定期委托有资质单位进行检验检测。 1、被委托检测检验单位无资质； 2、检测检验报告不在有效期内 17 使用国家安全监管总局发布的《金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录》中的设备及工艺。 现场查验。 18 矿山企业未建立健全以法定代表人负责制为核心的各级安全生产责任制。 1、安全生产责任制未达到全覆盖； 2、责任制未明确责任范围及考核标准。 19 矿山企业未健全完善安全目标管理、矿领导下井带班、安全例会、安全检查、安全教育培训、生产技术管理、机电设备管理、安全费用提取与使用、重大危险源监控、安全隐患排查治理、安全风险分级管控、安全技术措施审批、特种作业管理、劳动防护用品管理、职业危害预防、生产安全事故报告和应急管理、安全生产奖惩、安全生产档案管理等制度。 1、管理制度不全，有缺项； 2、管理制度针对性不强，不符合矿山实际； 3、未按照规定公示领导带班下井月度计划完成情况。 20 矿山企业未建立健全各类安全技术规程、操作规程。 1、规程不全，有缺项； 2、规程针对性不强，可操作性差。 基础条件 21 矿山安全生产记录文件保存不完整，包括领导带班下井记录、培训记录、安全生产会议记录、法定检测记录、安全检查与隐患整改记录、安全设备、安全设备设施和装置维护和校验记录、应急预案及演练记录、职工健康档案、交接班记录等。 1、矿山安全生