ISO內部审核员训练教材(PPT 91页).pptVIP

实施审核的经验 学习如何审核的最佳方法是跟随一位有经验的审核员参加一些审核.掌握检查,提问,评价和报告等评定技术.但每参加一次审核便会学到一些知识,诸如有关管理态度,管理过程,如何进行调查以及在何处调查,等.最主要的是进一步了解标准的要求. 2.對审核人員的行為與道德要求 A.正直诚实 B.保密 C.尊重 D.保持独立性 正直诚实 正当地获取和公平地评价客观证据,不卑不亢,忠实于审核目的,坚持准确的意见,坦率,成熟,坚毅,不因干扰导致偏差 审核的顺序与审核有关的朮语 外审的一般顺序 审核的提出 文件的初审 审核的准备 实施审核 编写审核报告 跟踪纠正措施 审核的顺序与审核有关的朮语 内审的一般顺序 审核方案策划 审核准备 现场审核 编写审核报告 纠正措施的跟踪 全面(年度)报告的编写和纠正措施计划完成情况分析 与审核有关的朮语 审核 审核方案 审核准则 审核证据 审核发现 审核结论 审核委托方 受审核方 审核员 审核组 技朮专家 能力 合格(符合) 不合格(不符合) 缺陷 预防措施 纠正措施 记录 客观证据 确定 效率 執行审核 审核前溝通及安排 审核前會議 執行审核 收集証據 抽樣檢查 内部审核及执行﹑技巧 准则 ISO9001:2000标准 质量手册 程序文件 适用的法律﹑法规 客户指定的标准.(包括客户投诉) 内部审核及执行﹑技巧 证据 存在的客观事实 被访问的负有责任人的陈述 现有文件的记录 内部审核及执行﹑技巧 过程 审核计划 检查表的制作 首次会议 现场审核 不合格报告及汇总分析 末次会议 编写审核报告 纠正措施跟踪验证 质量管理体系分析与评价 审核计划 年度审核计划 一般由管理者代表或内审主管理部门制定﹐经最高管理者批准后实施.可起指示图表的作用﹐即审核进行的状态.在计划中﹐已审核﹑已制订纠正措施计划﹑纠正措施已完成﹑纠正措施已验证﹐等等可随时在图表中显示﹐一目了然。 审核计划 审核实施计划 是根据年度计划对审核活动的具体安排﹐计划应明确审核的目的﹑范围﹑依据﹑审核组成人员及分工审核日期﹑地点﹑受审核部门﹑首次会议﹑末次会议的安排,内部会议及与被审核单位领导交换意见的时间安排等,并应体现本次审核所采用的主要方法.可分为按部门或活动过程来编写. 检查表的制作 检查表是审核前需要准备的一个重要的工作文件,是审核组员自用的工具,不应向被审方展示.﹐为提高审核的有效性和效率,审核员应根据分工准备现场用的检查表,由审核组长审阅. 检查表的制作 检查表的制作要对照标准﹑手册和程序的要求﹔ 注意审核区域的检查过程不能遗漏﹔ 选择典型的质量部问题﹔ 结合受审部门的特点﹔ 抽样应有代表性和合理性 ﹔ 时间要留有余地; 应有可操作性﹔ 按部门审核时,要包括涉及的过程,按过程进行审时,要包括涉及的部门; 检查表中要考虙PDCA循环 首次会议 由审核组长主持 介绍审核组成员 阐明审核的范围和目的 简要介绍审核采用的方法和程序 建立审核组和审核部门的联系 落实审核组所需要的资源和设施 确定末次会议的时间,以及审核中各会议的时间 澄清审核中不明确的内容 与会人员签名 现场审核 审核组长要控制审核的全过程﹔ 掌握审核计划和进度; 控制纪律; 要相信样本,并非找到不合格的才算是审核,质量审核所要验证的是客观证据,而绝非发现不合格; 始终保持客观﹑公正和有礼貌的工作态度。 审核報告 审核結束會議 不符合事項定義及分類 不符合事項報告內容/方法/要求 审核結果跟蹤改善落實 不合格报告及汇总分析 不合格分为﹕ 体系性不合格; 实施性不合格 效果性不合格. 在第二﹑三方审核时,常将不合格分为严重和轻微。 还有一类问题虽末构成不合格,但有不合格的趋势,或者可以做得更好.这类问题可作为观察项,口头向受审部门提出以引起注意; 不合格事实的描述力求简练﹑清晰; 报告内容包括建议采取的纠正措施计划及完成日期﹑受审部门的确认﹑纠措施完成情况及验证. 末次会议 组长发言,说明不合格的数量和分类,宣读不合格报告,提出纠正划措施计划的建议.如与受审部门发生争执而难以协调,则提请管理者代表解决. 受审部门提出的问题,审核组长予回答或澄清. 最后由受审部门领导讲话并对改进不合格的问题作出承诺. 编写审核报告 由审核组长编写,其内容为: