信用评级人员兼职的利益冲突及防范-远东资信.PDFVIP

R-7-6：信用评级人员兼职的利益冲突及防范 信用评级人员兼职的利益冲突及防范 根据我司《信用评级业务利益冲突防范制度》，“信用评级人员兼 职的利益冲突及防范”内容如下： 一、公司评级从业人员不能从事与信用评级业务有利益冲突的兼 远 职业务。若评级从业人员担任评级对象（发行人）的董事、监事和高 东 级管理人员，评级从业人员担任评级对象（发行人）聘任的会计师事 资 务所、律师事务所、财务顾问等服务机构的负责人或者项目签字人， 评级从业人员与评级对象（发行人）或关联机构存在足以影响信用评 信 级独立性的持股、受聘为高管或者其他关键岗位，则上述评级从业人 员不得参与评级过程。评 二、公司内部禁止兼职的情形包括： 估 （一）信用评级委员会主任不得在市场部门兼任任何职务，市场 有 部门人员不得兼任信用评级委员会委员。 限 （二）信用评级委员会委员与评级从业人员不得参与信用评级业 务营销活动，不得参与评级收费谈判，不得担任本人作为项目组成员 参与的评级项目的评审委员。 公 （三）公司股东不得兼任评级总监。 司 三、在公司承接评级业务后，合规部将及时对评级项目组成员以 及其他对该项目评级结果产生重大影响的人员进行利益冲突审查，审 查通过且上述人员签署《利益冲突回避承诺书》后才可开展相应评级 业务流程。 四、在开展信用评级业务期间，任何员工一旦获悉公司相关人员 可能违反《信用评级业务利益冲突防范制度》的情况，可通过各种形 式以匿名或署名方式向公司合规部报告。 五、公司合规部接到举报后应尽快展开合规检查，若举报属实合 规部可立即中止评级流程，对违反监管制度以及公司规定的人员进行 远 处置，并更换相关人员。 东 六、公司合规部建立利益冲突报告和披露机制，采用明确、简洁、 资 具体、醒目的方式，全面、及时披露开展评级业务过程中产生的潜在 或实际利益冲突情形。 信 评 估 有 限 公 司