禾欣股份关于公司首次公开发行人民币普通股股票并上市补充法律意见书 20100105.pdfVIP

JINGTIAN GONGCHENG ATTORNEYS AT LAW 北京市朝阳区朝阳门外大街 20 号联合大厦 15 层 邮政编码 100020 电话: (86-10) 6588 2200 传真: (86-10) 6588 2211 关于浙江禾欣实业集团股份有限公司 首次公开发行人民币普通股股票并上市的 补充法律意见书 浙江禾欣实业集团股份有限公司： 根据浙江禾欣实业集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）与 本所签订的《专项法律顾问协议》，北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本 所”）作为发行人首次公开发行人民币普通股股票并上市的专项法律顾问，于 2008 年 2 月 1 日分别出具了《北京市竞天公诚律师事务所关于浙江禾欣实业集 团股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并上市的律师工作报告》、《北 京市竞天公诚律师事务所关于浙江禾欣实业集团股份有限公司首次公开发行人 民币普通股股票并上市的法律意见书》（以下简称“首份法律意见书”）。 根据中国证券监督管理委员会于 2008 年 4 月 9 日核发的《中国证监会行政 许可项目审查反馈意见通知书》（080233 号）（以下简称“反馈意见”），本 所谨出具本补充法律意见书。 本补充法律意见书出具的前提、假设和相关简称，除非另有说明，均同于首 份法律意见书。 一、反馈意见重点问题之1：请发行人明确披露公司控制权的归属、公司的 股权及控制结构，并真实、准确、完整的披露公司控制权或者股权结构及控制结 1 构可能存在的不稳定性及其对公司的生产经营及盈利能力的潜在影响和风险；并 请发行人在“重大事项”、“风险提示”中对上述信息进行披露；同时请保荐人、 发行人律师对招股说明书中相关披露是否有下列情形进行核查并发表意见： （1）发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前 3 年是否 发生重大变化，在首发后的可预期期限内是否稳定且有效存在； （2）发行人的股权及控制结构是否影响公司治理有效性； （3）发行人是否存在其他稳定公司控制权或股权结构的文件、合同、承诺、 约定等。 本所律师对以下发行人招股说明书的相关披露进行了核查，并发表意见如 下： （一）经本所律师核查，在首发前3年发行人的股权及控制结构、经营管理 层和主营业务未发生重大变化；在首发后的可预期期限内将稳定且有效存在。 1、首发前3年发行人的股权及控制结构未发生重大变化。 发行人的股权结构未发生重大变化，仅存在少数股份的转让的情形，其中 2005年度发生股份转让的股数为682.5万股，约占发行人股份总数的9.2%；2006 年度发生股份转让的股数为14万股，约占发行人股份总数的0.2%；2007年度发 生股份转让的股数为 1,681.05 万股，约占发行人股份总数的 22.7%；2008 年 1 月1日至本补充法律意见书出具之日发行人未发生股份转让。 近3年来，持有发行人最多股份数的股东未发生变更，一直为朱善忠先生。 朱善忠先生截至 2004 年 12 月 31 日持有发行人股份 805 万股，约占发行人股份 总数的10.87%；2005年度和2006年度其持股数量和持股比例均未发生变化；截 至 2007 年 12 月 31 日持有发行人股份 1,245 万股，约占发行人股份总数的 16.81%；截至本补充法律意见书出具之日其持有发行人股份数及占发行人股份总 数的比例均未发生变化。 除上述第一大股东外，近 3 年来，持有发行人 5%以上股份的其他股东及其 所持股份数和持股比例情况如下： 截至 2004 年 12 月 31 日，持有发行人 5%以上股份的其他股东为陈义防、沈 云平、丁德林、庞健、郑素珍、陈云标、顾建慧、叶又青共8人，其中陈义防持 有发行人股份763.28万股，约占发行人股份总数的10.31%；沈