广西2016年下半年基金从业资格：利率期限结构和信用利差考试试题.docxVIP

广西2016年下半年基金从业资格：利率期限结构和信用利差考试试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。 A：日 B：3日 C：周 D：10日 2、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。__ A．1000；2亿 B．2000；5亿 C．500；1亿 D．100；5000万 3、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。 A．股票 B．基金 C．短期国债 D．高等级公司债券 4、下列选项中，流动性较强的是__。 A．信托计划 B．基金 C．保险投资产品 D．银行理财产品 5、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。 A．基金的强制信息披露制度 B．基金从业人员较高的专业水平 C．基金管理人员较高的道德水准 D．基金管理人设立了内部流程控制 6、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。 A：平均价 B：收盘价 C：开盘价 D：预期收益的现值 7、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。 A．登记 B．存管 C．清算 D．交收 8、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。 A．股票名称 B．股票编号 C．股票的记载方式 D．股东权利 9、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。 A．混合型基金 B．股票型基金 C．债券型基金 D．货币市场基金 10、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____ A：印花税 B：企业所得税 C：营业税 D：个人所得税 11、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构 12、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。 A．15 B．30 C．60 D．90 13、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。 A．认股权证 B．认沽权证 C．认购权证 D．备兑权证 14、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。__ A．1/3；3 B．1/3；5 C．1/2；3 D．1/2；5 15、证券的__是指证券收益的不确定性。 A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性 16、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。 A．相同 B．较低 C．较高 D．无法比较 17、关于基金监管目标，下列说法错误的是____ A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：消除系统风险 D：推动基金业的规范发展 18、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。 A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管 19、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。 A．直销中心 B．传真 C．电话 D．互联网 20、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。 A．基金日常交易情况、异常交易情况 B．内部监察稽核报告 C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总 21、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。 A．家庭规模 B．社会阶层 C．家庭生命周期 D．交通通信条件 22、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。 A．操作风格 B．从业经验 C．投资能力 D．过往业绩 23、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。 A．风险控制委员会 B．督察长 C．监察稽核部门 D．投资决策委员会 24、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。 A．收益保底，超额分成 B．利益共享、风险共担 C．按“先进先出法”实现收益和风险 D．获取无风险收益 25、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。 A．上升；小