某集团公司HSE管理体系审核政策要求.pptVIP

*;第 * 页;第 * 页;第 * 页;第 * 页;第 * 页;第 * 页;第 * 页;第 * 页;第 * 页;第 * 页;第 * 页;第 * 页;第 * 页;第 * 页;第 * 页;第 * 页;第 * 页;第 * 页;第 * 页;第 * 页;第 * 页;第 * 页;第 * 页; 为进一步规范和深化总部HSE审核工作，提高审核质量和效果，推动企业加快提升整体HSE管理水平，根据集团公司领导要求，2015年5月起，安全环保与节能部在各专业分公司的大力支持和配合下，组织安全环保技术研究院和部分企业专家，认真总结分析集团公司2012年以来7次全覆盖审核工作经验，编制了集团公司HSE管理体系量化审核标准试行稿，2015年下半年分板块对16家企业进行了试点应用。在此基础上多次组织研讨交流并经集中修改，形成集团公司HSE管理体系量化审核标准第1版（以下简称“审核标准”）。;;内 容;;;二、思路和原则 ; 审核标准的框架包含要素、审核主题、审核项、审核内容、评分项、评分说明以及相应分值等。;二、标准说明 ;27个审核主题、70个审核项;第 * 页; 4、审核内容：按照PDCA循环，针对每个审核项确定若干审核内容，突出体现各项工作的重点内容和落实要求，共包括151项审核内容（不包括设备设施和生产运行部分）。 5、评分项：针对每项审核内容细化展开设置了若干评分项，明确具体的审核依据（如法规、制度、标准等）。内容设置关注过程管理，体现基础、良好和优秀的递进层级。 基础级主要指建立了制度或明确了要求，工作只是满足了法规和制度的基本要求和规定动作； 良好级主要指法规和制度要求得到实施，并取得较好效果； 优秀级主要是指工作体现了各级领导、管理人员和基层员工能够积极主动参与HSE管理，形成了最佳实践和特色做法。;第 * 页; 6、评分说明：为便于审核实施，针对每个评分项给出明确的评分说明，包括审核对象、评分内容、评分方式及相应分值等。四种类型的评分方式具体如下： （1）是否型评分项，即做了或有，得满分；不做或没有，不得分。 （2）百分比型评分项，设置了两种得分情况，一是对于审核样本量较少的（如二级单位、基层单位等），视符合比例得分。二是对于审核样本量较多的（如人员、资???等），全部满足，得满分；50%及以上满足，得60%分；低于50%满足，不得分。 （3）频度型评分项，即根据开展工作频率的高低得分，频率高的得分高。 （4）程度型评分项，根据工作质量和效果，由审核员视情况判断得分。;第 * 页;同时： 对于企业应遵守的守法合规红线要求和集团公司规定的最基本和关键的要求，设置了不同程度的否决项（如：“三同时”管理）。 审核过程中如发现有资料造假，相应的“评分项”不得分。 为鼓励企业积极创新最佳实践，审核组在充分讨论并达成一致的基础上可以对运行3个月之上、值得推广的HSE管理有效做法给予适当加分，但加分后的分值不能超过所在评分项的总分值；且对每个企业进行加分的最佳实践个数不能超过2个。; 7、分值说明：对每个审核主题和审核项、审核内容、评分项分别逐级展开赋分。内容重要或流程复杂、工作内容比较多的事项，赋予较高比例的分值。 标准分值采取开放式设计，其中：HSE通用及安全管理部分5300分，环保管理部分1700分，职业卫生管理部分400分。专业管理部分（设备设施和生产运行）占总分值的20%-30%。;审核评估标准要素内容、分值汇总表;第 * 页; 8、审核结果及分级：审核的总分值最后折算到百分制，根据审核得分情况对企业HSE管理情况分成4级7档。 ; 9、审核抽样：审核标准评分说明中明确了具体的审核对象，如企业、二级单位、基层单位，对二级单位和基层单位的审核是对企业HSE管理的追踪和验证。 对于审核企业，标准尽可能明确到了相关业务的职能部门。对于审核二级单位，抽样量一般不少于2个。对于审核基层单位、制度规程、建设项目、作业活动等，抽样量一般不少于3个。对于审核管理人员、基层岗位员工、记录资料等，抽样量一般不少于5个。在审核实施过程中，审核组可结合企业规模和审核时间、人员等实际确定抽样量。; 专业分公司要结合专业特点，首先确定总部通用标准的适用内容及相应分值，可以适当调整相应内容和分值权重。同时，要结合总部给出的专业管理内容编写的指导意见，补充设备设施和生产运行两部分标准内容，并确定相应分值。 同时，专业分公司可考虑所属企业规模和风险差异，对不同企业设置不同的权重系数。;（一）基本要求 专业管理内容（设备设施和生产运行）的编制应遵循《集团公司HSE管理体