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客户身份别流程课后测试
客户身份识别流程课后测试
测试成绩：71.43分。 恭喜您顺利通过考试！
单选题
1、客户身份识别的必要环节是指（ ）（14.29?分）
?A
核对
?B
了解
?C
登记
??D
留存
正确答案:C
多选题
1、完整的客户身份识别流程包括哪些环节（ ）（14.29?分）
?A
核对
?B
了解
?C
登记
?D
留存
?E
销毁
正确答案:A B C D
2、以下情形中，需重新识别客户身份信息的有（ ）（14.29?分）
?A
客户变更姓名
?B
客户行为出现异常
?C
客户有洗钱嫌疑
?D
客户变更身份证明文件种类
正确答案:A B C D
3、金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还可以采取以下哪些措施识别客户身份。（ ）（14.29?分）
?A
要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
?B
回访客户
?C
实地查访
?D
向公安、工商行政管理等部门核实
正确答案:A B C D
4、以下属于纸质介质的有（ ）（14.29?分）
?A
业务办理申请书
?B
合同
?C
凭证
?D
业务系统
正确答案:A B C
判断题
1、金融机构应当承担核实义务。（14.29?分）
?A
正确
??B
错误
正确答案:错误
2、金融机构无法判断身份证件真实性的，应拒绝为客户办理相关业务。（14.26分）
??A
正确
?B
错误
正确答案:正确
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