光大阳光集合资产管理计划说明书.pdf

光大阳光集合资产管理计划 说 明 书 计划管理人：光大证券有限责任公司 计划托管人： 中 国 光 大 银 行 目 录 一、重要提示 3 二、释义 3 三、集合计划介绍 4 四、集合计划有关当事人介绍 6 五、委托人参与集合计划 7 六、集合计划的成立 10 七、投资理念与投资策略 10 八、投资决策与风险控制 13 九、投资限制 15 十、集合计划的资产 15 十一、集合计划的资产估值 16 十二、费用支出 18 十三、收益分配 19 十四、集合计划的退出 20 十五、封闭期特别条款 22 十六、计划的展期 23 十七、计划资产的审计 23 十八、集合计划的终止和清算 24 十九、信息披露 24 二十、风险揭示 25 二十一、特别说明 27 光大阳光集合资产管理计划说明书正文 一、 重要提示 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》 （以下简称《试行办法》） 及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚 假内容和误导性陈述。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同 全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集 合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托 人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收 益的承诺。 中国证监会 2005 年 2 月 23 日对本集合计划出具了批准文件（证监机构字[2005]24 号文《关于同意光大证券有限责任公司设立光大阳光集合资产管理计划的批复》）， 但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价 值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 二、 释义 在本计划说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 本计划、计划、集合 指光大阳光集合资产管理计划 计划、 计划说明书、本计划 指《光大阳光集合资产管理计划说明书》 说明书 集合计划合同、合同 指《光大阳光集合资产管理计划合同》及合同当事人对其的 或本合同 修改 托管协议 指《光大阳光集合资产管理计划托管协议》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 《试行办法》 指 2003 年 12 月 18 日由中国证监会发布并施行的《证券公 司客户资产管理业务试行办法》 《通知》 指 2004 年 10 月 21 日由中国证监会发布的《关于证券公司 开展集合资产管理业务有关问题的通知》 计划合同当事人 指受计划合同约束，根据计划合同享有权利并承担义务的计 划管理人、计划托管人和计划份额持有人 管理人