湖南排污费征收稽查-湖南排污权交易中心.DOCVIP

PAGE PAGE \* MERGEFORMAT 1 附件3： 2016年 市（州）排污权有偿使用和交易工作情况检查表 检查单位： 检查方式： 时间： 序号 检查 项目 检查内容 执行 情况 具体情况 主要问题 整改意见 备注 是 否 1 机构设立及人员配置 设立市级排污权管理机构 （编办批复成立机构或市局内设组织） 2 人员到位率 （实际人员配置与批复文件人数比率） 3 有偿使用政策执行情况 应缴实缴企业数比率 （填写具体数值） 4 应收实收金额比率 （填写具体数值） 5 所有初始分配结果是否已公示公告（包括补充分配企业） 6 按规定下达或出具缴费通知、催缴通知 （缴款通知单送达率） 7 数据信息录入软件平台 8 排污权有偿使用费征收管理台账 9 市场交易政策执行情况 新建项目是否严格执行排污权交易政策 （环评审批项目的排污权交易政策执行率） 10 指标来源是否规范 （指标认定材料、指标使用原则） 11 交易流程是否规范 12 按规定签订交易合同 13 及时送达富余指标权益告知函 14 指标储备库更新维护 年度排放数据是否及时录入更新 15 是否在软件平台上完整执行申购流程 16 是否在软件平台上完整执行转让流程 17 排污权交易业务管理台帐 18 资金 管理 是否按规定开设财政专户 19 是否严格执行《价格标准》收取有偿使用费 20 是否按照《价格标准》实施市场交易 21 是否建立市州与县区的资金分配办法 （说明实际执行情况） 22 资金是否按规定及时、足额缴入财政专户 23 资金使用情况 24 是否按规定使用非税票据 25 是否定期与财政部门对账、报告执收情况 26 资金管理信息是否规范录入管理平台，并及时更新。 27 排污 权证 管理 排污权证发放情况 28 排污权证变更情况 29 排污权证年审情况 （当年核发的排污权证参加下一年度年审） 30 排污权证管理台账 31 排污权证管理信息是否规范录入管理平台 32 档案管理 “一厂一册”业务档案 33 企业自愿放弃初始权指标购买证据是否齐全 34 交易文书是否完整、规范 35 政策制度创新 本年度内制定、实施的新政策或创新举措 （注：本页如不够用，可用续页）