第二讲缔约主体的“拥有”(制度跟契约经济学-上海财经资料.pptVIP

《制度与契约经济学》 授课人：李 健E-mail: lijian789@126.com 上海财经大学财经研究所2004年秋 第一讲回顾 制度（契约）、制度（契约）分析是重要的 新古典主义经济学的诸多弊端 第二讲 缔约主体的“拥有”（商品、权利、权利义务束、产权、所有权、行为空间）如果没有“拥有”，我们对什么缔约？ 从商品的定义开始 　　—— 寻找“商品”最适当的定义　　商品最严格、最准确的定义或最深刻的本质，就是符合这种界定的就一定是商品，同时所有的商品都具有这样的性质。没有例外。 寻找“商品”最适当的定义 1、马克思 ：“用来交换的劳动产品” ；商品的本质是“一种社会关系” 2、商品是“拟用来交换的物品或服务”？ 一个问题：　保险（单）商品，彩票商品，股票指数期货期权商品等，在交换过程中，交换行为的真正标的是什么？ 区分 “标的”与“标的物”，“权利”与“权利关联物” 区分 “标的”与“标的物”，“权利”与“权利关联物” 一种对商品更适当的定义： 　　商品是个人或主体性组织自愿拟用来交换， 同时在技术上也可以用来交换的“权利义务束”。　　　　 权利、商品与它们的“外在关联物”相互关系示意图 什么是权利？ 　　权利是指个人或主体性组织可以在某些情况下，以某种方式实施某种（或某些）行为，或要求别人实施某些行为的属性。权利所有者（或称权利主体）可以选择实施该行为，也可以选择不实施。如果权利主体选择不实施，并不承受由他人或组织实施的某种预定性惩罚。 　　任何权利都是行为权。 什么是义务？ 　　义务是指个人或组织在某种情况下（例如权利主体要求时），必须以某种方式实施某种（或某些）特定行为的属性。义务主体一般不可以选择是否实施规定行为（即通常所谓“尽义务”），如果义务主体不实施规定行为，则将承受他人或组织实施的某种预定性惩罚。 权利与义务的关系 效用函数特征的普适性假定可能出现问题。“惩罚”仅对特定个体而言才有意义。 权利可以以“义务”的形式设立和成立（惩罚非负效用）。 权利与义务没有明显的分界，有的只是一种社会性的、一般性的粗略区分。因此，在严格理论层面，社会性谈论和区分权利与义务必定存在瑕疵和漏洞。但是，对特定个体区分权利和义务是有意义的。 对于特定个体而言，实施权利和义务的效用变化特征一般会有所不同。（暂不考虑对权利的管理成本） “它”是权利还是义务？ 某主体拥有以下一束有趣的“选择”： A、如果选择A，则将连续一个星期，每天晚饭之前吃半碗绝对“够味”的中国臭豆腐，如果选择本条之后又中间反悔则在未来一个星期被强制性绝食； B、如果选择B，则将抚养某一个目前10岁的小孩到18岁，如果选择本条之后又中途反悔则将被囚禁半年； C、如果选择C，则四肢将被绑住，被人以最有效的方式连续挠痒半个小时——保证不让主体因此而窒息毙命； D、如果A、B、C都不选择，则自然意味着选择D——不选择也是一种选择，选择者则将被绑住脚，强行在2个小时内蹦极三次，然后一个人静处48小时（无特别附加要求）。 权利与义务的关系 权利与义务没有截然的分界线 二者都是：潜在可实施的行为选择、以及相应的后果 权利的社会性 （社会性保障） 义务的社会性 权利义务束是社会性的 交易的标的是“权利义务束”？ 权利与义务的关系 存在非社会性的“潜在行为选择+相应后果”，并且它不为任何制度或契约所覆盖 “行为空间”由此诞生 行为空间 = 社会性行为空间 + 鲁滨逊行为空间 权利与义务的关系 权利和义务，都是某种规定下的个人或主体性组织的“行为空间”：可做什么，不可以做什么，可以怎样做，不可以怎样做，以及相应地有怎样的后果（奖励、处罚或放任自流）。 权利和义务都是一种“行为空间”。社会性行为空间 = 权利义务束 权利 ＝ 基础行为空间＋“不实施不遭受某种预定性惩罚” 义务 ＝ 基础行为空间＋“必须实施，否则遭受某种预定性惩罚” 商品交换的实质就是参与者彼此“行为空间”的交换。 权利与义务的关系 　权利 ＝ 基础行为空间＋“不实施不遭受某种预定性惩罚”义务 ＝ 基础行为空间＋“必须实施，否则遭受某种预定性惩罚” 如果将“大家不管”当作一种处罚，则“权利”成为一类特殊的“义务”。 如果必须实施的行为，对义务主体的效用增进为非负，则此义务对其主体的影响和意义等同于“选择实施的权利”。 如果“预定性惩罚”对义务主体的效用增进为非负，则此义务对其主体的影响和意义也整体等同于“选择实施的权利”。 对“行为空间”的交换和交易 １、对行为空间的交换：传统狭义的商品、商品交换和市场 ２、对行为空间的交易：（多主体）对行为空间的自愿的重新融合、分化、重组和分配。即市场化缔约（包括履约）。 　交换