电网公司内部控制管理手册分流程研究与开发.docxVIP

研究与开发流程 一级流程 一级流程 业务事项 研究与开发 研发规划 研发项目储备 研发项目立项 研发计划 研发实施 研发过程管理 研发过程管理 研发质量验收 研发质最验收 研发成果保护 研发成果保护 研发项目评估 研发项目评估 风险清单 2.1研发项口立项 风险编号 风险名称 风险描述 R-RD-01 研发计划不合理 未制定研发计划或者研发计划未及时调整，导致研 发成果与公司发展战略不匹配。 R-RD-02 研发费用安排不合理 研发费用安排不合理，可能导致研发失败和资源浪 费。 R-RD-03 研发项目论证不充分 研究项目未经科学论证或论证不充分，可能导致创 新不足或资源浪费。 2. 2研发过程管理 风险编号 风险名称 风险描述 R-RD-04 研发人员配备不合理 研发人员配备不合理可能导致研发成本过高、人力 资源的浪费或研发失败。  R-RD-05 研发过程管理不善 研发过程管理不善，可能导致研发成木过高、舞弊 或研发失败。 2. 3研发质量验收 风险编号 风险名称 风险描述 R-RD-06 研发结果未经验收 研发结果耒经严格验收，验收人员的技术、能力、 独立性不足等造成验收成果与实施不符。 R-RD-07 研发异常悄况未及时处理 未能正确、及时处理验收过程屮发生的异常情况， 影响项目验收的顺利进行。 2. 4研发成果保护 风险编号 风险名称 风险描述 R RD 08 研发成果保护措施不力 研究成果保护措施不力，可能导致企业利益受损。 R-RD-09 合作研发权属不明 合作中的知识产权权属不明，可能导致合同纠纷、 公司利益及声誉受损的风险。 2?5研发项目评估 风险编号 风险名称 风险描述 R-RD-10 研发活动缺乏后评估 缺乏研发活动后评估，将影响研发项冃效益的提高。 风险控制矩阵 业务 事项 一体化管理 统芻 适用 层级 风险 编号 |控制 R标 |編号| 控制R标 控制活 动名称 控制活动描述 规范性文 件 文档 发目备 研项储 网一 全统 省公 司 R-RD- 01 CO-R D-01 研发计划与 公司产品、 科技发展战 略相匹配， 研发规划合 理并经过适 当审批。 CSG- GX-C A-RD -01 省公司 科技项 目储备 项片中报部门根据H常生产经营需求，并结合科技发展规划实 施计划,每年两次编制《项目申请书和可行性研究报告》并附 申报材料（注），提交生产技术部科技管理岗审査。生产技术 部科技管理岗对下屈单位提交的申报材料进行初审，审核通过 后，生产技术部科技管理岗汇总《项目川请书和可行性研究报 告》和相应的申报材料，经生产技术部主任审核后提交网公司 生产技术部审查汇总° 注：编制《项目申请书和可行性研究报告》应重点关注包括但 不限于以下方而： 1） 研究项目促进企业发展的必要性； 2） 技术的先进性： 3） 成果转化的可行性； 《屮国南 方电网有 限责任公 司科技项 目管理办 法》 《项目 申请书 和可行 性研究 报告》 网一 全统 地市 局/ 县公 司 CSG- GX-C A-RD -02 地市局 /县公 司科技 项目储 备 项目申报部门根据科技信息收集情况,并结合本单位需求,编 制项H申请书及相关申报材料（注〉并提交生产技术部科技管 理岗审查，地市局/县公司科技管理岗汇总审查通过的中报材料 提交省公司生产技术部进行初审。 注:编制《项目申请书和可行性研究报告》应重点关注包括但 不限于以下方面: 1） 研究项口促进企业发展的必要性： 2） 技术的先进性； 成果转化的可行性； 《中国南 方电网有 限责任公 司科技项 目管理办 法》 口书可研 项请及性报少 纟申及行究告 研发 计划 网一 全统 省公 司 CSG? GX-C A-RD -03 省公司 科技计 划制定 项hi申报单位依据本单位科技项目预算hi标，按储备库中本单 位项H的分级次序及入库时间，并对各类新建项H的科技成果 进行专利宙查，确保未被其他单位研发并注册专利后，确定新 建项目,与续建项目一并形成《年度科技项目计划建议表》， 经本单位分管领导审査后报送公司科技管理部门。 公司科技管理部门组织各单位依据预算对?年度科技项H计划 建议进行调整，报公司分管领导审批后，形成《年度科技项日 计划》，由科技管理部门科技管理岗下达到各单位。省公司科 技管理部门负责将本单位的项hi计划分解下达到项目实施单 位。 年度科技项忖让划下达后，各级科技管理部门依据项目申诘材 料、项目入库评审意见与年度项目计划表中的研究内容与预期 成果编制《科技项目计划任务书》并下达各实施单位计划任务 书作为科技项目验收、鉴定的塑要依据。 《中国南 方电网有 限责任公 司科技项 口管理办 法》 《年度 科技项 目计 划》 《科技 项口计 划任务 书》 网一 全统 ?J 蛆局 CSG?