pe投资协议条款介绍.PPTVIP

被投资企业约束性条款 被投资企业约束性条款规定了对被投资企业行为的许可与限制事项。 1、募资用途。该条款规定被投资企业募集资金的使用范围。通常，募资只能用于经投资人一致认可的业务扩张、研发投入或补充流动资金。 2、股权与期权激励。该条款旨在规定被投资企业如何有效使用期权激励。通常投资人允许被投资企业预留部分比例的股票作为其未来对核心员工和管理层的激励。投资人在该条款中将限制被投资企业的可能出现的通过期权激励的方式低价转移企业资产的行为，或者是分散投资人在被投资企业董事会中董事的影响力。通常，根据最优惠条款和反稀释条款，被投资企业发放的股权的执行价格不应低于该投资人的入股价格，同时，在该期权行权时，该投资人在被投资企业董事会中的表决权比例也应相应增加，维持其在董事会中的原有地位 。 * 被投资企业约束性条款 3、管理费条款。按照惯例，企业将支付尽职调查的费用、为完成所有募股文件而产生的聘请律师、会计师、评估师等专业人士而产生各项费用。而投资者通常负担其投资决策中发生的费用，比如支付给顾问和专家的费用、咨询费、代理费及佣金等 4、管理层承诺与离职后竞业禁止承诺 5、（员工）知识产权协议 6、关键雇员保险 7、留存利润的分配方案 8、定期报告 * 被投资企业约束性条款（eg.1) 5.4.1 公司已经或将与现有自然人股东、董事、公司高级管理人员、公司核心技术人员签署书面文件，要求其在公司任职期间至离职后三年内，不得以任何形式与公司构成直接或间接的业务竞争关系 2.4 X公司按照以下约定向股东提供信息及资料： 2.4.1 每一季度结束后的15个工作日内，提供该季度资产负债表、损益表、现金流量表； 2.4.2 每一年度结束后30日内，提供该年度的财务报表，并在120日内提供经有资格会计师事务所审计的该年度审计报告； 2.4.3 每一年度开始前30日内，提供公司及控股子公司的下一年度的年度经营计划和财务预算； 2.4.4 及时提供股东合理要求的与公司财务状况、业务、发展前景或公司事务相关的其他必要资料。 * 被投资企业约束性条款（eg.1) 2.3在本次增资完成后至X公司完成首次公开发行股票上市前，对X公司以下重大事项作出决定须经三分之二以上董事同意方可执行或提交股东大会2/3以上股东审议通过： （1）主营业务变更； （2）进入任何投机、套利性的业务领域（围绕公司主营业务进行原材料采购及出口业务进行的外汇交易除外）； （3）年度预算、公司运营计划的批准及变更； （4）超过年度财务预算达到200万元人民币及以上的资本性支出或非经营性费用支出； （5）任何数额超过200万元人民币的对外收购、兼并； （6）任何数额超过200万元人民币的投资及设立机构事宜； （7）主要资产的收购、出售、转让或放弃； （8）给予对公司上市有特殊贡献的新股东的独享优惠投资条件； （9）为其他企业或个人提供的任何形式的担保； （10）一个年度内超过两名董事的变更； （11）总经理的任免； （12）任何数额超过200万元人民币的法律争议提起和解决； （13）公司类型变更、合并、增资、分立、清算及解散事宜； （14）会计师事务所的聘用、续聘及解聘。 * 被投资企业约束性条款（eg.1) 1.7 原控股股东及X公司特此确认和同意，本次增资的所得资金应当用于年产3万吨GS项目的建设以及提高主营业务能力的研发项目，非经投资者书面一致同意，不得用于对外投资，不得用于非经营性支出或者与公司主营业务无关的用途。 原控股股东负有采取必要措施促成X公司按照上款约定使用投资者缴付资金的义务。 本次增资后，经公司X董事会一致同意并决议，方可提交股东（大）会讨论决定改变上述资金用途。 * 被投资企业约束性条款（eg.2) Y公司应当向O公司提供如下报告： （1）在每个财年结束后120天内，由具有良好声誉的会计师事务所根据中国会计准则提供的经审计的合并财务报表； （2）最迟至新的财年开始前30天，有关公司以及每个子公司及分公司运营预算的年度商业计划和年度预算；以及 （3）每月结束后1 5日内提交每月未审计的公司及各子公司及分公司的合并损益表及资产负债表及其明细 * 被投资企业约束性条款（eg.2) 7.4 Y公司的以下事项须经过董事会一致通过： （1）修改合资合同或章程； （2）终止或解散合资公司； （3）与其他经济组织合并； （4）增加或减少注册资本； 7.6 Y公司其他须经过董事会批准的事项应获得五分之三以上多数董事的书面决议通过 * 7.5 Y公司的以下事项仍须经过董事会五分之四以上多数董事的书面同意： 出售或转让公司的重大资产; 对外投资，包括收购、兼并以及与其他实体合资等: (3)